涉伊世顿操纵期市案 华鑫期货被罚没2000万

　　原标题：涉嫌为外资机构提供程序化交易便利，华鑫期货遭监管警告并收2千万罚单 来源：界面新闻 记者 | 满乐 因纵容客户使用外部交易系统，华鑫期货将被给予警告，并没收过千万元相关违法所得。 12月9日，华鑫股份（600621）发布公告称，全资子公司华鑫期货有限公司（以下简称“华鑫期货”）已于近日收到上海证监局的《行政处罚事先告知书》。告知书中表示，此前华鑫期货涉嫌违反期货法律法规案已调查完毕，上海证监局拟对华鑫期货有限公司给予警告，没收违法所得10，089，097元，并处10，089，097元罚款。 华鑫期货被罚源于2015年一起股指期货内外勾结大案。 2015年，张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（以下简称伊世顿公司）涉嫌操纵期货市场犯罪案件被查出。伊世顿公司为一家境外企业以美元注册的公司，其以贸易为名，隐瞒实际控制的期货账户数量。公司技术团队采用高频程序化交易软件，远程植入伊世顿公司托管在中国金融期货交易所的服务器，以此操控、管理伊世顿账户组的交易行为。 经查，伊世顿账户组通过高频程序化交易软件自动批量下单、快速下单，申报价格明显偏离市场最新价格，实现包括自买自卖（成交量达8110手、113亿元人民币）在内的大量交易，利用保证金杠杆比例等交易规则，以较小的资金投入反复开仓、平仓，使盈利在短期内快速放大，非法获利高达20多亿元人民币。 此前监管机构已认定，伊世顿公司的期货交易行为扩大了日内交易价格波幅，与市场价格走势存在关联性，影响了当时的市场交易价格和正常交易秩序。 而华鑫期货就在当时为伊世顿公司提供了使用高频程序化交易软件的便利，并因此事在2017年被证监会立案调查。 根据上海证监局的调查，华鑫期货的违法违规事实发生在2014年7月至2015年7月间，当时华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（以下简称“伊世顿公司”）开发的交易系统（以下简称 RM 系统），而该系统并非华鑫期货购买或开发的交易系统。 华鑫期货员工将伊世顿公司实际控制的27 个期货账户，从华鑫期货交易系统切换至 RM 系统后，涉案账户组即通过 RM 系统传递交易指令，华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。 除此以外，在上海证监局看来，华鑫期货还未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。 根据调查，涉案人员金文献就曾安排信息技术部员工将多套RM 系统下载、安装至华鑫期货机房服务器内，使用华鑫期货 IP、席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内，以便伊世顿公司通过客户端策略机和 RM 系统进行程序化交易。 2015 年 3 月，华鑫期货员工还配合伊世顿公司，抓取中国金融期货交易所允许使用的飞马系统标识信息，对 RM 系统进行技术伪装。涉案期间华鑫期货未严格执行对接入信息系统的审批，对交易系统的使用，缺少有效的管理和监督。 基于上述原因，上海证监局拟对华鑫期货有限公司给予警告，没收违法所得10，089，097元，并处10，089，097元罚款。时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊也被罚款3万元。 金文献则已被上海市第一中级人民法院献以操纵期货市场罪和职务侵占罪两罪并罚，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币六十万元。 公开信息显示，华鑫期货成立于2001年，是一家全国性综合类证券经营机构。2017年5月完成资产重组，成为华鑫股份全资子公司，目前注册资本28.70亿元人民币。公司2018年财务报表显示，当年公司共实现手续费收入7730.16万元，净利润1605.41万元。[详情]

　　原标题：华鑫期货被罚没逾2000万！监管指其内部控制存较大缺陷 中新经纬客户端12月9日电 12月9日晚间华鑫股份公告称，其全资子公司华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被上海证监局给予警告，没收违法所得1008.9万元，并处1008.9万元罚款。 公告截图 公告显示，2017年10月31日，因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，中国证监会决定对其立案调查。2019年12月6日，华鑫期货收到上海证监局《行政处罚事先告知书》，经查明，华鑫期货涉嫌违法违规的事实如下： 其一，华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。 违规事实为：2014年7月至2015年7月，华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（以下简称“伊世顿公司”）开发的交易系统（以下简称RM系统）。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个期货账户（以下简称涉案账户组），从华鑫期货交易系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递交易指令，华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。华鑫期货的违法所得为公司从涉案账户组通过RM系统进行的交易中收取的手续费，扣除“投资者保障金”、“风险准备金”、“营业税及附加”、“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后所得金额。经计算违法所得额为1008.9万元。 其二，华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。 违规事实为：2014年7月至2015年7月，金文献安排信息技术部员工将多套RM系统下载、安装至华鑫期货机房服务器内，使用华鑫期货IP、席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内，以便伊世顿公司通过客户端策略机和RM系统进行程序化交易。2015年3月，华鑫期货员工还配合伊世顿公司，抓取中国金融期货交易所允许使用的飞马系统标识信息，对RM系统进行技术伪装。涉案期间华鑫期货未严格执行对接入信息系统的审批，对交易系统的使用，缺少有效的管理和监督。 涉案期间，华鑫期货交易席位的申请、登记、使用均由信息技术部负责，关于席位号的管理没有相应的规章制度，以致信息技术部员工可以随意使用华鑫期货席位号连接RM 系统，且长期未被公司发现。华鑫期货对交易席位的管理缺少相应的制度规定和有效监督。 涉案期间，金文献安排信息技术部员工未经申请审批将涉案账户组从公司交易系统切换到RM系统，并由该部员工直接将涉案账户组结算和风控数据导入RM系统。华鑫期货对客户使用交易系统的切换以及结算、风控数据导入缺乏有效的管理和监督。 对华鑫期货有限公司的违法违规行为，公司时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊和时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献是直接负责的主管人员。 公告显示，上海证监局拟决定对华鑫期货给予警告，没收违法所得10089097元，并处10089097元罚款；对李俊给予警告，并处3万元罚款。对金文献给予警告。（因金文献相关违法行为已构成犯罪并由司法机关处以罚金，拟对其进行的罚款予以折抵，仅给予其警告，不再另处罚款）。 据公告，根据上海市第一中级人民法院《刑事判决书》（2016沪01刑初78号），金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统，绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币60万元。（中新经纬APP）[详情]