第二章 最高权力机关调查报告--拯救股市(18)

　　二、最高权力机关的调查报告

　　　全国人民代表大会是中国的最高权力机关，2001年7月，全国人大常委会副委员长成思危在九届全国人大常委会第22次会议上，做《全国人大常委会执法检查组关于检查《中华人民共和国证券法》实施情况的报告》时，对中国股市的监管工作做出的评价是：“中国证监会作为法定的证券监督管理机构，其监管力度与法律的要求和人民的期望还是有较大的差 距”。

　　这一来自中国高层的重要报告，披露了实施《证券法》以来的多起违法违规事件，并直言不讳地指出：“证券监管力度不够”。

　　证监会难辞其咎

　　《中华人民共和国证券法》由九届全国人民常委会第6次会议于1998年12月29日通过，自1999年7月1日起施行。

　　2001年，根据全国人大常委会执法检查计划，全国人大常委会《证券法》执法检查组于2001年5月中旬至6月初对《证券法》的执行情况进行了检查。

　　检查组首先分别听取了中国证监会、国家经贸委、中国人民银行、最高人民法院、最高人民检察院关于《证券法》实施情况的汇报。然后，检查组分四个小组赴上海、深圳、成都、武汉进行了实地检查，并安排北京、广州、兰州、哈尔滨、厦门五个城市对本市《证券法》实施情况进行检查。

　　成思危副委员长所做的报告，即是有关这次检查情况的综合报告。

　　报告对证券监管部门对一系列重大案件的查处工作提出了质疑和批评。对于广为关注的亿安科技一案，早在1999年第四季度，深圳有关方面即提出，亿安科技股票交易异常，需要引起注意，但证监会迟迟未做处理。也就是说，最初亿安科技被操纵之时，证监会就已经得到深圳有关部门的提醒，但直到两年以后，亿安科技股价直冲云霄，从8元钱的低价股飞跃为所谓的“百元大股”，证监会才开始着手调查。

　　问题究竟出在深圳，还是出在证监会呢？

　　实际上，深圳证券交易所于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交了关于亿安科技出现严重异常股票交易的专项调查报告，但由于证监会“拖延时间没有及时查处。虽然形式上没收和罚款8.89亿元，却无法找到事主执行。”

　　在成都地区也有个别的证券公司参与了亿安科技、中科创业的恶意炒作。但在证监会对亿安科技的公开处理中，并没有对这些证券公司进行查处。

　　事实上，2000年深圳证券交易所通过实时监控，共发现异动股票476起，向中国证监会提交亿安科技、中科创业、ST海虹、ST深华源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。来自深圳的报告认为，“证券监管部门的处理却是滞后的和无力的”。

　　执法检查组的报告还列举了中国股市其它案件的情况，比如对于社会上反应强烈的郑百文，证监会只是将其“PT”，并强调要以市场化的方式来进行重组，而对郑百文做假帐、披露虚假信息骗取股票发行上市的问题，迟迟没有处理。报告还强调，“上市公司虚假包装上市，造成恶劣影响”这一类问题，并不是一家两家。但证券监管部门在当初被其蒙混过关之后，也就承认既成事实，并未见到有公开的处罚。

　　证券法规定，上市公司丧失法定上市条件的应暂停或终止上市，但由于监管部门未及时出台相应的实施办法，加之抵挡不住有关地方政府的干预，使一批早就丧失上市条件的公司长期不能退市，严重影响股票市场的运行效率。

　　近两年来，证券稽查机构共接待、处理有关信访投诉2.5万人次，但立案调查证券违规的案件285次，结案162次。事实上，众所周知的中科创业、基金黑幕等至今没有一个来自证监会的定论。所以全国人大的报告认为，“证监会应有针对性地改进监管工作”，报告所列“针对性”范围，几乎涵盖了目前股票市场的所有突出问题，比如，对于市场反应强烈的重大案件、股价出现异常波动的上市公司等要及时查处；加强对上市公司及有关中介机构信息披露的监管；重点查处操纵市场、内幕交易、欺诈发行上市、虚假资产重组、传播假信息的行为；加强客户交易结算资金的管理等等。

　　(注：本文为蔡慎坤先生授权新浪网独家发布，严禁转载！)

　　谁来拯救中国股市(连载专题)

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