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阎海琴:上层建筑必须适合经济基础发展要求

http://finance.sina.com.cn 2003年10月17日 15:12 新浪财经

  阎海琴

  招商银行不超过100亿发行方案的通过,给证券界的上上下下上了一课。应该说,这是迟来的一课。如果有关部门再这样继续麻木不仁从容不迫下去,接下来还会有更多的课要上。因此,呼吁有关人员必须补一补社会发展哲学原理的课程。

  本文讲的是上层建筑严重不适应经济基础发展的矛盾原理以及如何在证券市场上的表现。按照马克思主义的哲学原理,经济基础是指一个社会中占统治地位的生产关系各个方面的总和,即生产资料所有制形式、各种不同的社会集团在生产中的地位及其相互关系、产品分配方式三个方面的总和。上层建筑是与经济基础相对应的范畴,它指的是指社会的政治、法律、文艺、道德、宗教、哲学等意识形态以及与这些意识形态相适应的政治法律制度和设施的总和。

  上层建筑包括政治上层建筑和观念上层建筑两部分。政治上层建筑指政治法律制度以及军队、警察、法院、监狱、政府机关等设施,以及与之相适应的一套组织。观念上层建筑又称思想上层建筑,包括政治、法律、文艺、道德、宗教、哲学等各种服务于统治阶级的思想体系。政治上层建筑与观念上层建筑之间既互相区别,又互相依赖、互相作用、互相渗透、互相转化。首先,观念上层建筑决定政治上层建筑。政治上层建筑是在一定的思想理论指导下建立起来的,是统治阶级有意识的行动的产物,它随观念上层建筑的变化而变化。其次,政治上层建筑一旦形成,又会成为一种强大的、既定的现实力量,反过来影响观念上层建筑。

  经济基础决定上层建筑,上层建筑反作用于经济基础,经济基础和上层建筑之间的矛盾运动,这三项内容构成上层建筑必须适合经济基础发展要求的规律。

  经济基础和上层建筑之间的矛盾,是人类社会的一对内部矛盾。在这对矛盾中,经济基础是矛盾的主要方面,起着决定作用;而上层建筑则是矛盾的次要方面,处于被支配地位。经济基础对上层建筑的决定作用主要表现在以下两个方面:

  第一,经济基础决定上层建筑的产生和上层建筑的性质,任何上层建筑都不是凭空建立起来的,而是在一定的经济基础之上产生的。经济基础是上层建筑的物质根源,上层建筑是适应经济基础的需要而产生的。某种经济基础一旦确立,就要求建立适合自己需要的上层建筑。一定的上层建筑,是一定的经济基础的反映和表现,所以经济基础的性质决定上层建筑的性质,有什么样的经济基础,就必然有什么样的上层建筑与之相适应。

  第二,经济基础的变化决定上层建筑的变化。一定社会的经济基础不是凝固不变的,而是随着生产力的发展不断变化的。当某一社会的经济基础发生某些局部变化时,被其决定的上层建筑也必须要相应地发生局部变化。

  国家政权、政治法律制度与经济基础的关系最直接,相对独立性比较小,它直接被经济基础所决定,并直接为经济基础服务。因此,上层建筑的变革,总是首先是国家政权、政治法律制度的变革。而旧的上层建筑的其他部分,如道德、文艺、·宗教、哲学等观点。则离经济基础较远,相对独立性较大,、它们除去受经济基础决定外,还直接受政治的决定和影响,因此,变化得比较慢,消灭的比较晚。

  上层建筑是被经济基础决定的,但它并不是消极地反映经济基础,相反,上层建筑一经建立起来,就对经济基础发生巨大的反作用。

  上层建筑对经济基础的反作用,集中表现为它是为经济基础服务的。当一定社会的经济基础是先进的经济基础的时候,这一社会的上层建筑就帮助它形成、巩固和发展,从而促进生产力的发展,推动社会的进步;当这一社会的经济基础变为腐朽落后的经济基础的时候,这一社会的上层建筑就极力维护这种经济基础,妄图使其免于灭亡,这时它就阻碍生产力的发展,阻碍社会的进步;当这一社会的经济基础受生产力的推动而要求进一步发展的时候,与之相应的上层建筑由于滞后变化就会阻碍经济基础的更新,也会阻碍生产力和社会的进步。由此可见,上层建筑反作用的性质不是由自身决定的,而是由它为之服务的经济基础的性质决定的。

  上层建筑是为经济基础服务的,但这并不是说上层建筑和经济基础之间没有矛盾。上层建筑和经济基础之间的矛盾表现为两种情形。一种情形是新建立起来的上层建筑和适合生产力发展的经济基础之间的矛盾。这种矛盾表现为新建立起来的上层建筑总有些不完善的地方,这些不完善的地方不能立刻适合经济基础的发展要求,需要采取适当措施逐步完善起来。这种上层建筑和经济基础基本适合情况下的矛盾,是可以通过这一社会制度本身的自我调节得到解决的。另一种情形是反动的上层建筑和阻碍生产力发展的落后的经济基础之间的矛盾、即上层建筑和经济基础基本不适合情况下的矛盾。这种矛盾表现为,由于生产力的发展,现存的生产关系即经济基础已经变得陈旧,它阻碍生产力的发展,因而这种经济基础应该发生根本变革。但是反动的上层建筑却极力维护它,阻碍它的根本变革。这样就形成了经济基础自身的变革要求和上层建筑阻碍这种变革之间的矛盾。这种矛盾不能在旧社会制度本身的范围内得到根本解决,只有通过先进阶级推翻反动统治阶级的革命,用新的上层建筑和经济基础取代旧的上层建筑和经济基础,才能最后解决。

  经济基础决定上层建筑,上层建筑反作用于经济基础,就是经济基础和上层建筑的辩证关系。这个辩证关系从连续不断的动态过程来看,就是经济基础和上层建筑之间的矛盾运动。在一个社会的上升时期,上层建筑与经济基础是基本适合的,这时虽然二者之间也有矛盾,但这种矛盾可以在这个社会制度本身的范围内,通过调整上层建筑不适合经济基础的部分加以解决。当这个社会发展到没落时期,上层建筑与经济基础基木不适合了,这种矛盾矛盾不能通过这种社会制度本身得到根本解决,需要通过先进阶级的革命,消灭旧的经济基础和上层建筑,建立新的经济基础和上层建筑,才能最后从根本上加以解决。而新的经济基础和上层建筑一旦确立或建立起来,上层建筑和经济基础之间就达到了新的基础上的基本适合,开始了上层建筑和经济基础之间的新的矛盾运动。上层建筑和经济基础之间这种由基本适合到基本不适合、再到新的基础上的基本适合,是一个川流不息、万古常新的循环过程,而每一次这样的循环,都把人类社会推进到一个较高的阶段。

  显然,本次招商转债风波是各方面利益严重冲突而与之应该适应的上层建筑明显滞后的结果。我国证券市场以异常迅猛的速度发展着,上市公司在13年的时间内由不足10家增长到今天的1300多家,其中蕴含着巨大的变化和变革,但是,这些行为所依据的法律文件却仍然沿用着10年不变的《公司法》和5年未改的《证券法》。这种几乎固化的的法律文本注定要使社会矛盾迭起、怨气丛生,进而会阻碍社会的发展。

  招商转债风波的另一个表现是政治上层建筑中的法律和观念上层建筑中的道德这一矛盾之间冲突的结果。市场经济的显著特征之一是市场经济需要用法律制度来规范和调整。没有完善的、健全的法律制度就不可能形成规范的市场秩序,就不可能保障市场经济健康有序的运行;但是因为市场经济秩序是自然秩序,是由多种力量共同促成的,所以,法制也仅仅是问题的一个方面,市场经济也还需要道德来调整。因此,作为社会规范体系组成部分的道德和法律都是不可忽视的,法律的作用是外在的不能及于人的内心,而道德则是内在的、观念层次上的,通过社会舆论和教育来调整社会关系。在刚性的法律、柔性的道德面前,在巨大的利益诱惑面前,谁又会放弃利益而单方面的争当道德方面的英雄呢?所以,祈求招行在巨大的利益诱惑面前座怀不乱应该是一种一相情愿的天真愿望。市场经济是残酷的其秩序也不是靠恩赐和善良来维持的。

  法律是靠不断修订来完善的,规章制度、游戏规则也是在现实中丰富的。足球比赛中的“越位”相信也一定是在无数次的输赢争执当中被迫制定的规则,这种规则形成了现代足球场上的“造越位”、“反越位”的精彩场面,如果没有类似规则的公平建立,也就必然不会有成万上亿的球迷为之经久不息的欢呼雀跃。

  招商转债风波给全国人民上了一堂生动的利益斗争教育课。客观的说,无论是谁,只要是招商银行的管理层,只要法律上没有明显的障碍,只要能为招商银行和大股东带来巨大的利益,在法律与公德的天平上,就一定会“冒天下之大不讳”而触摸在法律的边缘去摘取诱人的钱囊。

  所以,大家万众一辞诅咒招行又有什么用?一些基金成立的临时联盟抵制招行股东会的决定又有什么用?“蚍蚨撼树谈何易”?或者退一步讲,万一这次招行由于各种原因改变方案,那谁又能保证不再出现第二个、第三个、乃至第N个招商银行?而且,那些诅咒招商银行的人能百分之百的保证你有朝一日大权在握的时候、在巨大的利益面前、在法律没有重大障碍面前、在拥有全体股东中的绝大多数支持者的面前而无动于衷不去最大限度的、不失时机的募资圈钱?

  招商银行是聪明的,中金公司是精明的,愚笨和呆滞的是我们现行的有关法律和制度,所以,我们也别再抱怨历史了,也不要诅咒有关具体的单位和个人了,也更不要祈求或者幻想独大一股的怜悯了。辱骂和恐吓肯定不是战斗,我们应该做的,是赶紧修改相关法律文本、制度条例,或者想出可以立即生效的办法措施。“临渊慕鱼不如退而结网”,不期冀相关部门在问题没出现之前就提前制定出合理的规章制度,只希望有关部门在矛盾丛生的今天,至少也该在对方频频出招的情况下接上它一招吧。民心呼唤法律的健全,同时也呼唤规章制度的快速反应、快速修改

  我曾在新浪网财经频道10月号的《一切权力归股民》的文章中建议,用以夷治夷的方法即用权力分离的办法去治理深恶痛绝的股权割裂。这是一种简单易行的办法,在此基础上可以建立起新的利益均衡机制,进而遏制大股东在合法的外以下游刃有余的从事着侵害小股东权益的做法。

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