美国华尔街近来算是“屋漏又逢连夜雨”。一些证券公司刚经历了股市暴跌、交易减少、利润下降和裁减员工的打击,现在又面临一大堆官司。估计它们仅仅应付那些不断增加的法律诉讼就将耗费1亿美元,倘若输掉官司,还要支付为数更多的罚金。
根据美国迈耶-布朗-普拉特法律事务所的调查,到目前为止,在美国,针对近两年首次发行股票的企业和承销股票的证券经纪公司的诉讼已超过200件。这些共同起诉案件通常控
告发行企业和经纪公司违反联邦证券交易法,还有一些案件控告它们违反联邦反垄断法。其原告大多数是这些上市企业的投资者,他们近来在股票市场行情暴跌期间损失惨重,因此纷纷采取法律行动,维护自己的利益。
美国纽约曼哈顿的检查官办公室、证券交易委员会和全国证券交易商协会的管理部门已开始就这些问题进行调查,美国司法部也决定成立一个大陪审团,审理检查官提供的证据,传讯证券公司雇员,以确定这些案件的被告们是否存在犯罪行为。
目前,许多被起诉的证券经纪公司已接受了以上机构的调查。调查的主要内容是,它们是否通过向机构投资者提供更多的股票,来换取更高的佣金,并要求这些投资者在股票上市之初非法哄抬股价。其中美国证券交易委员会已要求高盛、摩根士丹利公司等华尔街著名投资银行提供它们在1999年和2000年承销的上市公司股票在上市后最初10天的交易资料,调查它们是否要求一些客户在交易完成后以更高的价格追加买单,来抬高首次发行股票的价格。
此外,瑞士信贷第一波士顿公司也承认受到美国联邦检查官和管理部门的调查,以确定该公司是否在近两年的首次发行股票交易中存在违法行为,如在首次发行股票的分配和佣金的支付之间是否存在不正当的关系,是否因此收取过量的佣金等等。
美国证券法禁止原始股承销商在原始股开始交易前就招揽所谓的后市跟进买单,从而人为地维持某一股票的价格。因此,一旦哪些证券承销商被发现存在违法行为,它们就会被起诉,并可能被取消经营资格。
据统计,在1998年到2000年纽约股市泡沫膨胀期间,股票首次发行出现热潮,华尔街投资银行出售了价值1300亿美元的原始股,这些股票在头一天交易的平均上涨幅度高达80%,很多网络公司的原始股涨幅更是超过原先的一倍,投资银行因此获得了数以亿计美元的服务费和交易佣金。目前,这种情况已引起有关部门的广泛关注。
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