本报讯(记者 肖冰张跃文) 目前正在进行的2000年度会员年检工作中，深交所尝试引入新的监管手段，同时把监管与服务相结合，这种尝试受到了会员单位的广泛好评。

　　据深交所有关负责人介绍，此次年检主要对会员的业务拓展、内控制度现状以及执行国家法律、法规、政策等方面情况进行检查，同时了解公司财务状况，分析风险程度。为了提高年检工作效率，保证年检质量，此次年检采取按业务分类、按地区分组的方式进行。

　　同往年的年检工作相比，此次年检突出了监管与服务相结合的特点，即不但要求会员单位及时报送有关资料，深交所也本着为会员服务的原则，对于年检中发现的问题，向有关会员单位发出年检审查意见书，并要求会员单位就意见书中所列问题提交书面说明或整改报告。目前，深交所已形成会员会籍和席位管理、会员财务和业务管理及会员风险控制等方面的意见2500余条，向会员单位发出审查意见书150份。

　　据了解，各会员公司十分重视本次年检工作。绝大部分会员公司都按规定时间报送了年检材料，报送资料质量也较往年有所提高。一些会员单位在接到深交所的审查意见书后，还召开专门会议，分析、解决意见书中提出的问题；一些会员公司不仅按要求及时报送书面情况说明，就解决有关问题提出整改报告，公司领导还就此项工作对交易所进行专访，与交易所相关部门进一步交流加强业务管理、防范市场风险的体会。

　　据了解，深交所对会员单位的年检从2001年4月中旬开始，年检对象为深交所314家会员公司中的251家，部分正在撤并重组的信托类或财政类会员公司未参加本次年检。截止6月15日，会员年报审查工作已全部完成。目前，该项工作进入总结阶段，预计全部工作将于6月底之前完成。届时，深交所将就年检的情况上报中国证监会，并向会员公司通报年检情况。

　　又讯(记者华强 黄希红)上海证券交易所2000年度会员年检工作已于日前圆满结束，此次年检工作对象为上海证券交易所在册会员。截止到2001年5月18日，共有235家会员报送了年检材料。其中证券公司类会员100家，非证券公司类会员135家。在过去几年年检工作的基础之上，上海证券交易所今年的会员年检工作有了更多新的突破和创新，除了增加检查内容、改进年检材料的报送方式之外，还专门成立了会员年检专家评审委员会对会员年检材料进行评审。

　　上海证券交易所2000年度会员年检工作分为三个阶段：

　　第一阶段，组织专人对会员的基本信息进行整理，更新会员管理信息系统。

　　第二阶段，评审证券公司类会员年检材料。上海证券交易所组织专家，采用百分制对96家证券公司类会员进行了评分。

　　第三阶段，反馈会员评审情况。目前，上海证券交易所正在制作会员年检材料审核意见书，将逐家向参加评审的会员反馈评审结果。

　　此次年检工作结束后，上交所还将针对会员单位规范运作、遵守法规定期举办各会员单位高管人员或相关业务人员法规培训和业务知识培训，以提高会员单位的合规运作的意识，并对本次评审中发现的内部控制较差的会员单位，监督其建章建制，并现场跟踪检查。

　　上海证券交易所有关领导表示，这次年检工作中和中介机构合作的创新办法将会对会员监管中起到重要的作用，今后上海证券交易所还将继续完善会员年检工作，进一步加强对会员的监管，同时及时为证监会提供会员的动态信息，推动建立有效的会员监管体系，保护市场的安全运行。

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