关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(征求意见稿)》的通知

　　为广泛征求意见，集思广益，现将《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》征求意见稿公布，并委托北京市天勤律师事务所负责收集、研究、整理有关意见和建议。欢迎社会各届有识之士提出建设性意见或建议，并将意见或建议于2001年6月15日之前按以下通讯地址反馈给我们。

　　中国证券监督管理委员会

　　2001年5月31日

　　地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦1916室邮编：100031电话：(010)66413605/6/7/8传真：(010)66411626电子信箱：titanlawfirm@titanlawfirm.com lihong@titanlawfirm.com jinliming@titanlawfirm.com联系人：李宏、金黎明、郭克军、徐春霞

　　为进一步完善上市公司的法人治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事(以下简称独立董事)制度提出以下指导意见：

　　一、上市公司应当建立独立董事制度

　　上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

　　独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害；独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响；独立董事每年为上市公司的工作时间不应少于十五个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

　　上市公司董事会成员中应当有三分之一以上为独立董事，其中应当至少包括一名会计专业人士。各境内外上市公司应当在二00二年六月三十日前，按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事。独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责情形的，上市公司应按中国证监会的要求补足独立董事人数。上市公司无正当理由未按本指导意见的要求建立独立董事制度的，中国证监会将给予公开批评，并责令限期整改，公司应将有关整改情况公开披露，提请投资者予以关注。

　　二、独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件

　　担任独立董事应当符合下列基本条件：

　　(一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

　　(二)具有本指导意见所要求的独立性；

　　(三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

　　(四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验；

　　(五)公司章程规定的其他条件。

　　三、独立董事必须具有独立性

　　下列人员不得担任独立董事：

　　(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系：

　　(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

　　(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

　　(四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

　　(五)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或在相关机构中任职的人员；

　　(六)公司章程规定的其他人员；

　　(七)中国证监会认定的其他人员。

　　四、独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行

　　上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份5%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历等基本情况并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当按照规定公布上述内容。如独立董事是在股东大会上临时提名的，上述内容应当在股东大会决议公告中披露。

　　上市公司应当将上述情况同时报送公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所备案。上市公司所在地的中国证监会派出机构对当选独立董事的独立性进行认定，符合担任董事条件但不符合担任独立董事条件的，可作为公司董事，但不作为独立董事。上市公司对认定有异议的，可以向中国证监会申诉。

　　独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。除出现《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

　　独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于本指导意见规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

　　五、上市公司应当充分发挥独立董事的作用

　　为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立董事以下特别职权：

　　(一)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

　　(二)向董事会提请召开临时股东大会；

　　(三)提议召开董事会；

　　(四)独立聘请外部审计机构或咨询机构；

　　(五)对董事会提交股东大会讨论的事项，如需要独立财务顾问出具独立财务顾问报告的，独立财务顾问由独立董事聘请；

　　(六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权；独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事一致同意。如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当占有二分之一以上的比例。

　　六、独立董事应当对公司重大事项发表独立意见

　　独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

　　(一)重大关联交易；

　　(二)聘任或解聘高级管理人员；

　　(三)公司董事、高级管理人员的薪酬；

　　(四)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

　　(五)公司章程规定的其他事项。独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一：保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

　　七、为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的的工作条件

　　公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的重大事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可书面联名提出延期召开董事会或延期审议董事会所讨论的部分事项，董事会应予以采纳。

　　公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。独立董事行使职权时所需的费用由公司承担。

　　八、上市公司应当给予独立董事适当的经济补偿

　　上市公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

　　上市公司应当建立必要的独立董事责任补偿制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。

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