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证券监管部门准备建立个人信誉黑名单制

http://finance.sina.com.cn 2001年04月12日 16:43 羊城晚报

  本报讯 为进一步加强证券公司的监管,监管部门将实行“阳光监管”,准备建立个人信誉黑名单制度,将违规证券公司总经理的违规记录挂在网上。同时,证监会今后将在网上不定期地披露一些证券公司的信息,在法律允许的范围内,通过媒体客观地向社会披露证券公司的财务、是否遵纪守法的信息以及证券从业人员的违法违规违纪信息。

  另据了解,证监会与央行联合制定的《客户交易结算资金管理办法》将于近日出台,
可望于今年10月正式实施。该办法对防止挪用客户交易结算资金作了详细规定,将有利于保证客户资产实现隔离,不被挪用。目前绝大部分证券公司已不再挪用客户保证金。证券公司挪用保证金比例从1997年的23%、1998年的18%和1999年的16%,直线下降到2000年的2.33%。

  又讯信托公司去年已有1/3的证券营业部实现转让,300多家证券营业部分出,另有1/3的信托公司分业方案已经批复,1/3的信托公司还没有上报分业方案。根据清理整顿信托公司的时间表,今年底前将完成信托公司的清理工作,所有证券营业部将从信托公司彻底分出。(郑时)






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