操盘必读：周三中港证券要闻一览及简评
一.业内动态
《中国证监会主席周小川指出我国证券市场面临五大转变》
“规范化进程中要强调奖优罚劣，把促进竞争和打击违法违规结合起来；监管部门将在法律规则范围内给予监管对象压力，不护短；随着证券业的发展，自律组织将承担一些实质性监管任务。”“周小川说，近期证券市场的重大转变主要体现在五个方面。首先是法律和规范方面，《证券法》出台后，法制建设速度加快，最近得到了大幅度加强。其次在将来加入WTO后，整个市场的竞争局面将会有重大改变，而且这种转变不是一次性的，意味着中国整个经济将迈上台阶，开放程度亦越来越高。三是信息技术发展带来业务模式的很大改变。四是在监管方面也有很大转变，有很多新动作。过去主要注重审批、给“出生证”，现在大不一样，监管得到加强，主要监控机构内部控制情况、合规性管理情况、不同业务之间防火墙情况、技术系统的安全性以及机构法人治理结构情况等等。同时行业业务技能也发生了很多转变。过去一些技能或称之为技能的东西有可能已经过时了，有些东西还需要纠正。五是法人治理结构的转变。证券市场的健康发展与法人治理结构很有关系。对上市公司要强调，“你们的法人治理结构一定要好，不好是不行的”。证券公司也要建立合理的法人治理结构，对此，证监会将认真研究，仔细推敲。”“周小川强调,监管部门对券商的监管主要是抓两头：一头是谁遵纪守法,业务做得好；另一头是谁违法违规多,业务出错多。要在现有法律法规范围内给予监管对象一定的压力,多控制,不护短。”
简评：总体看，周小川的上述讲话，是原则性、前瞻性的。对于股市波动的直接影响，未必很大。但是指出了股市未来可能的发展特征。
二.退市问题
《沪深证交所发出特别警示》
“沪深证券交易所昨日分别发出特别警示,再次重申已经预亏的PT双鹿、PT农商社、PT水仙、PT网点、PT红光和PT中浩等6家PT公司将面临终止上市的风险,同时再次提醒投资者注意投资风险。根据中国证监会“关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知”和《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的有关规定,沪深证交所在特别警示中强调,上述6家PT公司当出现包括但不限于以下四种情形之一时将依法终止上市：上述公司未在2001年4月30日前公布2000年年度报告的将终止上市,交易所不再为其股票提供PT转让服务；在公布年报后,上述公司如果在45日内提出宽限期申请未获证券交易所批准的将终止上市；在公布年报后,上述公司在45日内不提出宽限期申请将终止上市；上述公司经批准给予宽限期的,其2001年中期报告必须审计,如果中期亏损将立刻终止上市。”
简评：管理层反复为PT股、ST股敲响退市警钟。投资人不可不正视。
三.政策法规
1.证监会印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》
“中国证监会日前将修改后的《前次募集资金使用情况专项报告指引》印发给各上市公司和具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所。《前次募集资金使用情况专项报告指引》是上市公司新股发行申报材料的必备文件,由具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所向公司董事会出具。内容包括四部分：1、出具专项报告的依据。2、专项报告中应当声明的事项；3、专项报告正文内容；4、专项报告的签署。中国证监会规定,在专项报告正文内容中应包含前次募集资金实际的使用情况,其中,上市公司募集资金实际使用情况与招股或配股说明书承诺将以列表方式做逐项对照,并说明投入项目、投资金额是否按承诺执行,如存在差异或投资项目的实际收益低于招股或配股说明书中承诺收益20%(含20%)以上等,应予以特别说明。此外,该专项报告还要求说明包括前次募集资金未使用的资金的数额、占所募集资金总额的比例、未全部使用的原因以及公司是否已作出相关安排等内容。”
简评：上述文件，对于制止上市公司“乱圈钱、乱花钱”有利。
《证监会有关人士透露公司治理法规体系正在构建》
“目前正在设立公司治理专题委员会，正在探讨并制定《中国上市公司治理结构的基本原则和水准》及配套法规，非常重视证券公司和基金公司治理机制的完善”“中国证监会规范发展委员会委员童道驰表示,证监会正在探讨并制定《中国上市公司治理结构的基本原则和水准》及配套法规。童道驰同时指出,公司治理不仅指上市公司治理结构的改善,证券公司和基金公司同样存在公司治理方面的问题,中国证监会也非常重视对证券公司和基金公司的治理机制的建立和完善。”
简评：浇花要浇灌到花根，治理要治理到公司。公司不兴，股市不旺。股民作为股东，积极参与公司治理，也是必要的。
四.供求关系
《上市公司发行新股招股说明书》准则发布
“为规范上市公司发行新股的信息披露行为,保护投资者的合法权益,中国证监会日前发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号---上市公司发行新股招股说明书》,对公开披露的配股说明书、增发招股意向书以及增发招股说明书的编制进行规范。”
《海虹控股拟增发A股》
“海南海虹企业(控股)股份有限公司(0503)近年来在面向专业市场的高科技化纤业稳定增长的基础上，积极向以生活、休闲、娱乐为中心的综合集群网站和医药集中招标采购电子商务等新经济领域拓展，新经济业务已开始盈利。为促进公司进一步拓展以医药集中招标采购电子商务和在线游戏为代表的新经济业务，提高高科技化纤业务的收益，强化主营业务的竞争力与盈利能力，公司决定申请公募增发总额不超过4000万股的人民币普通股(A股)，募集资金投向为医药电子商务项目、对北京联众电脑技术有限责任公司增资和对化纤设备技术改造。”
今日沪市：广电股份向证券投资基金及法人机构投资者配售的部分股票上市。烟台发展配股获配可流通股份上市。深市：华茂股份转增可流通股上市。南开戈德利润分配股权登记。
简评：最近新股发行、上市有所减缓。
五.周边股市
《道指首次回升万点水平》
“美国股市星期二大幅度上涨，投资人士对于美国经济趋向复苏感到乐观，因此纷纷进场趁低吸购，以防错过从近期受重挫股市回弹牟利的机会。分析人员指出，瑞士信贷第一波士顿调高欧洲电信公司的投资评等也为投资人士买进提供了理由。道琼斯工商指数大涨257.59点，或2.62%，闭市报10,102.74点。这是道指自今年3月15日来，首次回升到万点水平。 Nasdaq指数因电子晶片、电信和网络股表现佳而上扬，终场暴涨106.32点，涨幅达6.09%，以1852.03点作收。”
简评：外围股市反弹，大陆科技股网络股是否响应，有待观察量价关系。向建(spark88@263.net信箱)
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