近期的证券市场几乎每天都有来自管理层的监管举措。今天出台的《上市公司检查办法》和《上市公司董事长谈话制度实施办法》,又将上市公司向规范化方向推进了一步。
自“两会”以来的短短十几天,证监会推出了近十条政策法规,其密度之大、跨度之广,在中国证券市场历史罕见。
文件内容几乎针针见血,从证券市场化框架的构建、上市公司和券商等中介机构行为的规范乃至其内控机制的建立,一幅缜密的监管蓝图跃然纸上!
近期证监会公布的上市公司“突然死亡”法,将我国的证券市场向市场化推进了一大步。使长期“瞌睡”在没有退市机制的证券市场上的上市公司如履薄冰,这和近期推行的核准制、市场化发行一脉相承,给长期缺乏新陈代谢的证券市场疏经通络。
而今天公布的《上市公司检查办法》和《上市公司董事长谈话制度实施办法》,也和前几天的第一个主席令遥相呼应,使长期为所欲为的某些上市公司在昧心圈钱、“黑箱”操作等违规行为上被有效遏制。
核准制下的主承销商制度,也将使过去券商和发行人串通包装寿终正寝。《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的出台,将市场化下证券公司的责任、义务和风险,主承销商应为此建立怎样的内控机制等内容,规定得清清楚楚。
从这些文件可以看出,今后证监会的监管行为,将是在制度化、市场化、规范化基础上进行。这从近期监管层挥出的“铁拳”可以看出:
博时基金被证监会立案调查,在异常交易中负有直接责任的基金从业人员和相关领导,也被分别暂停基金从业资格或暂停基金高级管理人员从业资格;
十二家上市公司也因在重大购买、出售资产过程中有违规行为,而遭证监会通报批评。
我们必须清醒地看到,最近急风暴雨般出台的规范措施并非一场“运动”,而是一项长期工作的一个新开端。(本报记者 陈旭敏)
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