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记者日前获悉，长江证券将通过建立健全集中交易等五大系统，构建“总部集中管理、系统开放式监控”的客户保证金独立存管新模式。据悉，这一模式已得到了湖北证监局的充分肯定，也受到中国证券业协会的关注。
长江证券将建立健全的五大系统包括：集中交易系统、集中清算系统、集中资金汇划系统、集中财务系统和集中监控系统。这五大系统在客户保证金独立存管中发挥着重要功
能。系统提供的接口自动采集代买卖证券款数据与银行资金数据，实现实时查询、实时预警，同时还可向监管部门提供对外的接口，实现开放式监管。五大系统建成后，长江证券的客户保证金管理将达到监管部门提出的“资金封闭运行、核算体系完备、管理权限集中、监控体系有效、系统强制留痕”等标准。
据介绍，这一模式主要体现六个方面的管理原则：一是严格实行资金封闭运行。该公司正着手建立的“新意证券综合管理平台”，向各银行提供接口，将不同银行整合到一个统一的平台，联通公司的清算网络和银行的结算网络，使客户资金的划拨全部在该系统内运行。
二是实现开放式监控。公司交易系统、财务系统和资金汇划系统中的交易明细、财务数据明细以及客户交易结算资金明细等数据资料，均向证券监管部门、投资者和公司内部监控部门开放，从而实现对客户交易结算资金的有效监管。在开放方式上，系统将向证券监管部门、投资者和公司内部监管部门分别提供不同的接口以供查询。
三是具有完备的核算体系。通过建立集中财务系统实现一套账管理，从而具有集中核算、信息快速传递、管理和监控预警等等完备的核算体系，数据实现定期自动备份，充分体现公司核算体系的完备性。
四是具有严密的监控体系。该模式所设计的系统包含三个方面的核对：首先是公司内部财务、清算、资金、交易各子系统按照内控原则生成数据的核对。其次是客户交易结算资金与银行系统、登记结算公司的核对。第三是证券数据与登记结算公司的核对。三个方面的核对保证客户交易结算资金和客户拥有的证券的账面数和实际数都能在公司系统中实施有效监控。这种控制避免原来的脱节和单方面调节。而且，公司通过向监管部门提供集中资金汇划、集中财务、集中交易等系统的外部授权接口，实现开放式实时监管，体现监控体系的有效性。
五是管理权限集中。公司将证券的交易与清算、资金汇划、财务数据核算等业务全部集中统一管理，系统功能权限设置权和操作权分离，功能设置权限在公司，各项功能一经设定，部门不得随意修改，即将各营业部的各项管理权限向公司总部集中，仅根据级别下放处理、修改或查询权限。
六是实现系统的强制留痕。公司着手建立的“银证资金往来管理系统”，要求每一笔业务均由公司操作人员通过密码方式完成，使每一笔业务均在系统内可以查到明细和流水账。客户资金调拨也通过“银证资金往来系统”来进行，可自动生成凭证，做到系统中各项交易与资金划拨强制留痕。
据悉，长江证券五大系统建设目前进展顺利，最迟到今年底，“总部集中管理、系统开放式监控”的客户资金存管模式将最终建立。
上海证券报记者 张炜
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