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证券业要以创新为突破口
本报讯 据全景消息，“证券公司创新发展研讨会”昨日在京举行。中国证监会主席尚福林出席会议指出，当前，证券业要以创新为突破口，抓住机遇，加快规范发展的步伐。
尚福林指出，当前，我国证券业确实存在一些问题，也面临许多困难，与资本市场改革开放和稳定发展的现实需要还不能完全相适应。其成因是多方面的，但创新不足是重要因素之一，许多问题和困难也只有通过创新、在发展中加以解决。
尚福林说，从各方面因素看，实现我国证券行业创新发展有很多有利条件。一是，随着资本市场发展目标的进一步明确，业内业外各个方面对加快证券公司创新发展的认识更加统一，推进创新的决心更加坚定；二是十几年来很多证券公司积累了比较丰富的管理经验和研究能力，为实施创新提供了扎实的人才支持和技术支持；三是资本市场发展壮大的内在需求旺盛，各类企业和投资者对证券业的服务需求日益增加，证券公司创新发展的空间更为广阔；四是国务院的《若干意见》对证券行业创新发展给予了大力的政策支持，随着相关措施的落实，支持证券业创新发展的政策环境将会进一步改善。
他强调，推进证券业的创新发展是一项长期的、事关全局的重要工作，市场各相关方面要积极行动起来，群策群力、全力以赴、务求实效、稳步推进。
在研讨会上，证券业协会秘书长聂庆平就推进证券业创新活动有关问题的通知内容进行了说明。他指出，在有效防范和化解风险的前提下，针对证券公司不同的资产状况和管理能力，选择部分证券公司进行创新试点，是促进证券行业可持续健康发展的一项重要措施。
他说，对于试点券商，按照评审办法规定，协会将主要从客户交易结算资金独立存管制度指标、客户资产管理业务、债券回购业务和自营业务指标、以净资本为核心的财务指标和公司治理指标等四类可测量可操作的硬性指标入手进行评审。
聂庆平指出，目前在市场准入上鼓励试点证券公司创新活动的措施，主要是优先受理其相关申请、并依据其事先业经评审的情况适当简化程序、加快进度。拟在全行业推出的新业务，其试点工作原则上应有试点证券公司自愿承担，如集合资产管理业务等。同时，将充分发挥试点证券公司创新的积极性和主动性，支持其提出产品创新、组织创新、经营方式创新等方面的创新方案，只要法律法规未禁止或未明确限制的有关事项，只要市场条件具备，相关管理到位，内部决策程序完成后，均可提交业务创新申请。
本次研讨会是在有关部门全面部署落实国务院《若干意见》精神，证券市场面临重要转折的形势下召开的。来自国内各证券公司的200多名高级管理人员参加了研讨会。
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