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国泰君安、海通证券等已完成独立存管方案测试
本报讯 记者日前从上海证监局了解到上海辖区内的券商目前大多已经完成了保证金独立存管的方案设计和可行性研究申银万国、国泰君安、海通证券、光大证券等国内实力券商已经组织完成了方案测试营业部范围的独立存管试点工作有望在年内全面铺开。
据悉申银万国从去年开始探索保证金独立存管模式公司与主要结算银行合作按照收支两条线、收入账户与支出账户分离的原则将客户保证金集中到总公司进行管理。目前申银万国的保证金独立存管系统已经完成了与主要银行的测试。
国泰君安开发了具有封闭运作、开放监管特点的独立存管系统取名为″证银通″。目前该系统已经完成开发和测试年底前将安排7到8家营业部进行试点。
海通证券着力打造的独立存管系统由银证直联系统、银证转账控制终端、客户资料系统、对账系统等四个子系统组成意图为客户资金流动创造出一个全面过程控制的封闭体系。
据分析虽然上海辖区内的各家券商自主构建的保证金独立存管模式不尽相同但各公司的客户资金管理体系普遍具有开放透明、封闭运行、相互制衡、防范风险传递和系统强制留痕等特点以努力符合中国证监会有关″安全、完整、透明、可控、可查″的要求。 (吴宇)
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