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【本报讯】(记者王轲真) 昨日国信证券与工商银行总行在京签署《证券交易结算资金法人存管银行协议书》，正式启动国信证券构建公开透明的客户资金管理体系的工作。国信证券总裁胡继之博士表示，客户资金由内部管理转向公开管理，并借助银行进行监督，在证券市场还是第一次尝试。构建公开透明的客户资金管理体系，需要一个逐步完善的过程，相信在各方共同努力下这一工作将取得成功。
据介绍，作为全国性的大券商，国信证券从1997年开始强化对营业部风险管理，例如规定了“九不准”，禁止营业部从事融资融券、资金拆借和对外担保等高风险业务，从制度上确保了客户资金的安全。通过对所有营业部实行财务经理委派制，优化资金管理流程化，逐步对客户资金实行了集中存放、集中清算和集中管理，保障了客户资金的安全。国信证券从2003年开始研究探索客户资金面向社会公开透明管理的新方式。
据介绍，国信证券公开透明的客户资金管理体系的主要内涵是：账户公开、银行监督、集中管理、自主查询。账户公开，就是公布国信的客户资金存管账户，明确该账户资金的所有权和使用权属于投资者，国信只履行代为保管和清算的职能。银行监督，就是与银行约定，由银行对我们客户资金存管账户的开立、注销、划转进行全过程监督。集中管理，就是在公司实行资金集中、数据集中和集中监控。自主查询，就是客户可以通过技术系统自主地查询自身托管资金的数量和状态，增强客户资金存放的透明度。
国信证券经纪事业部总裁陈革博士认为，构建新的客户资金管理体系，并向社会公布其在工商银行开立且已向中国证监会报备的客户交易结算资金存管账户。使国信证券成为国内首个实现证券公司客户资金由内部非公开式管理向公开透明式管理转变的券商，有利于提高证券公司的公信力，进一步规范证券公司经营管理，从体制上确保客户资金的完整和安全。据悉，国信证券近期还将分别与各大存管银行重新签署《法人存管协议书》，并陆续在媒体上公布开立在这些银行的客户资金存管账户，形成全方位的外界监督和约束，逐步完善公开透明的客户资金管理体系。
目前，客户可以通过国信证券提供的自助打单、网上查询、传真、邮寄、电话等方式查询自己的资金和股份情况，不久将可以通过登记结算公司的股份查询系统，自主查询本人托管证券的数量和状态，并与其在证券公司的账户数据进行比对，以确保托管证券的安全。此外，国信还建立了完整的客户债券二级托管体系，通过将数据明细到投资者个人账户，在公司内部直接为投资者进行核算和清算，保障债券持有人的权益。
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