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香港证券执法日趋细化 高于市价买股票也是犯罪

http://finance.sina.com.cn 2004年06月21日 07:50 新华网 郑晓舟

  【新华社香港6月20日电】(记者郑晓舟) 尾市拉高或打压股价是某些人操纵股票的惯用伎俩。一位香港投资者在网上交易中,以高于市价买入2000股股票,最近被香港证监会处以2万港元的罚款,并且向证监会支付21959港元的调查费。

  市场人士表示,虽然该投资者交易量很小,但是仍然逃不脱香港证监会的“法眼”,说明香港证监会的监管力度不断加强,监控点也越来越细。

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  据了解,受处罚的钟姓个人投资者去年在10个交易日中,通过其网上交易账户,在收市前以高于当时的价格发出一连串一手交易量的买盘,共买入2000股某公司股票。该股票的收市价因此较前一交易日上升8%至60%的水平,由此误导市场认为该公司股票正在上升。

  虽然调查没有发现这位投资者因此牟取了非法收益,但香港证监会仍指控他犯有操纵市场活动等10项罪名。法院最后裁定,这位投资者入狱一年零八个月,缓期两年执行。

  香港证监会的有关人士指出,由于网上买卖的指令直接进入市场,因此交易时必须确保买卖盘都符合有关监管条例。

  在6月份的前3周,香港证监会已经公布了多项执法行动的结果,其中包括吊销或者暂时吊销4位人士的执业牌照。

  5月份,1家公司及2名人士因为从事或者同意他人进行无牌交易活动,以及向证监会提供虚假和误导性资料而受到检控。6名持牌人因为挪用客户资产、内部监控宽松、未有向证监会举报雇员的违法活动,以及未能以勤勉尽职态度监督雇员等失当行为受到处罚。

  有关人士认为,香港作为一个国际金融中心,金融活动必须要做到有序、合规。香港证监会执法行动的细化,是成熟市场法制化运作的一个体现。

  在加强监管力度,细化监管环节的同时,香港证监会还加强了对散户投资者的保护。

  去年4月1日,香港证监会连同香港交易所等部门,共同设立了投资者赔偿基金,目前该基金的规模已经达到9.2亿港元。根据规定,如果证券交易的中介人,比如提供证券或者期货交易的证券公司或者银行,被香港证监会裁定为违法或者违规,散户投资者也因为中介人的违法行为而遭受损失,就可以从该基金中获得不超过15万港元的赔偿。

  据该基金负责人介绍,目前,共有3宗涉及损失总额为230万港元的索赔申请正在处理当中。他表示,该基金将致力在投资者,尤其是散户投资者中培养公众意识,增强他们对投资市场的信心。






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