关于调整沪市市值配售相关事项的通知

　　各会员单位：

　　为做好二级市场投资者参与市值配售发行新股的工作，进一步提高沪市市值配售的处理效率，本所拟对市值配售有关申购事项作出调整，现将有关事项通知如下。

　　在新股市值配售可申购数量发送日，将只发送市值计算日帐户所持市值对应的股数 (每1万元上市流通股票市值折算1千股)，简称市值股数，代码为799990，不再发送可申购数量。799990只用于发送市值股数，新股申购仍使用各自的申购代码。

　　会员营业部在接收到市值股数数据后，应依据不同新股的申购代码和申购上限，将市值股数转化为各新股的可申购数量，并向投资者公布。

　　本所对新股申购的每笔申购数量不作前端申购上限限制，超额申购和重复申购部分，新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。基金持有的沪市股票帐户作重复申购时，每笔申购数量最大可为99999000股，但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。

　　为解决目前发行申购过程中误申报无法修正的现象，本所将试用冲正申报的办法，具体为：会员营业部如有发行申购误申报需修正，请务必在申购日15：00前，在用于修正错误的申报记录中，标注特殊标识(特殊标识默认为申报记录中的reff字段的后8位全部为#字符)后重新申报，同时填写《发行申购冲正申报申请表》(见附件1)，加盖公司章后传真至68809992转737#。依据申请表，本所发行系统将以最后一笔冲正申报作为有效申报，对应的误申报以无效申报处理。

　　请会员营业部尽快做好相应的准备工作，本调整具体实施日期将另行通知。联系电话：[phone]*9*5。

　　附件：1.发行申购冲正申报申请表

　　2.举例说明沪市市值配售相关事项的调整

　　上海证券交易所

　　二○○四年五月二十四日附件1

　　发行申购冲正申报申请表

　　上证所交易运行部：

　　公司会员营业部

　　在 (申购代码为 ) 发行申购中的出现误申报，特此申请冲正申报。

　　用于发行申购的席位为

　　席位对应交易员代码为

　　联系人

　　联系电话

　　年 月 日附件2

　　举例说明沪市市值配售相关事项的调整

　　假设2004年5月21日，沪市将有两个市值配售新股发行，发行代码分别为737990、737991，申购上限分别为4万股和3万股。市值计算日为2004年5月18日，可申购数量发送日为2004年5月19日。某投资者帐户A在2004年5月18日持有市值50万元，该帐户指定在12345席位，该席位属营业部B所有。

　　2004年5月19日，上证所将不再发送737990和737991的可申购数量，而只发送投资者在2004年5月18日的帐户所持市值股数，即营业部B在收到的ZQY12345.dbf数据库中，帐户A将只有代码为799990的记录，数量为5万股，而不再会有737990和737991的数据。

　　营业部B在收到帐户所持市值股数后，应依据不同新股的申购代码和申购上限，将799990代码转换成737990和737991后，分别生成帐户A应持有的737990可申购数量4万股，737991可申购数量3万股。并向投资者公布。

　　2004年5月21日，737990、737991新股发行：

　　若帐户A在申购737990时，申报数量为4万股，未超过其应持有的737990的可申购数量，则4万股全部为有效申购。

　　若帐户A在申购737991时，申报数量为5万股，超出了其应持有737991的可申购数量，该申报虽然有效，但上证所的发行系统只会将其中的3万股视为有效申购，多余的2万股将作为无效申购处理。

　　若帐户A在申购737990时，申报数量错填成4千股，如需修正申报数量的错误，则必须在申购日15：00之前作冲正申报，具体为：

　　1.将申报记录的reff字段的后8位全部标为#字符后，修正申购数量后重新申报。

　　2.填写《发行申购冲正申报申请表》，加盖公司章后传真至68809992转737#。

　　3.依据申请表，上证所发行系统会以冲正申报作为有效申报，之前帐户A数量为4千股的737990申报将作无效申报处理。