中国证券业协会2003年科研课题评选结果揭晓

　　近日， 2003年度中国证券业协会组织的证券业科研课题结果揭晓。

　　为紧密结合证券行业发展实际状况，充分调动证券业人士参与证券市场理论与现实问题的研究，在广泛征集业内人士意见和建议的基础上，中国证券业协会确定了 2003年度证券业的研究课题，并广泛地联系了各个方面的科研机构参与课题研究。据统计，本年度共有55家证券公司，14家投资咨询机构和8家大专院校的几百名证券研究人员和从业人员参加了 本次研究活动，共提交190份研究报告。

　　中国证券业协会将此次参选的课题划分为 投资基金类、公司经营管理类、 公司盈利模式研究 类、金融产品创新类、 证券市场运行 类 、证券市场监管类 等六个类别，分别组织评选。 为保证这次研究活动评选工作的公开、公平、公正，中国证券业协会在充分征询专业人士意见的基础上，本着宁缺勿滥的原则，严格遵守《中国证券业协会年度科研课题组织管理办法》。整个评选过程采取匿名的初评和复评相结合，初评和复评分别邀请了中国人民银行、中国证监会、中国社会科学院、国务院发展研究中心、中国证券业协会、中国银行、北京大学、清华大学、中国人民大学、中央财经大学等单位的资深专家、以及有丰富实际业务操作和管理经验的会员单位高级管理人员参加。在匿名的初评和复评阶段，均保持严格的筛选比例。本次科研课题获奖名单在协会网站上进行了为期一周的公示，保证了评选结果的公平、公正和公开。在六类课题中，每类分别评出一等奖 1名，二等奖2名，三等奖5名(部分奖项空缺)。共计各类奖项44个，获奖人员145人(名单附后)。

　　本次获奖成果 涵 盖了当前证券市场发展面临的各种问题和政策建议，基本代表了业界对中国证券市场前沿问题的最新研究成果。其中《投资基金业绩持续性既可预测性实证研究》、《我国证券承销市场券商信誉问题研究》等课题选题视角新颖，分析独到，在相应领域提出了新的思路、方法和观点，有相当的针对性和前瞻性，对相关企业的经营管理等具有重要的参考价值。其它获奖课题如《业务流程再造——证券公司发展的必由之路》、《基于期权理论的估值模型在中国市场的实证研究》、《上市公司并购重组问题研究》、《证券信息内幕操纵、股价冲击与监管控制》、《证券公司风险控制及预警方案研究》等研究课题，也都是切近市场实际的优秀研究成果。

　　中国证券业协会将继续组织每年一度的科研课题评选活动，支持和鼓励行业切近市场，大胆探索、积极创新，以促进行业研究水平的不断提高。

　　“2003年中国证券业协会科研课题”获奖名单

　　投资基金类：

　　一等奖：

　　课题题目：投资基金业绩持续性及可预测性实证研究

　　获奖单位：东北证券有限责任公司

　　获奖人员： 郭来生、赵旭、胡运生、许祥

　　二等奖：

　　1.　课题题目： 基金投资组合风险管理及在投资决策中的应用研究

　　获奖单位： 财富证券有限责任公司

　　获奖人员：王国海、吴晓佳、丁传明、陈平

　　2.　课题题目：基金投资组合风险管理及在投资决策中的应用研究

　　获奖单位：山东神光金融研究所

　　获奖人员： 刘明卿、王乐天、沈宏喆

　　三等奖：

　　1.　课题题目： 中国基金业绩可持续实证研究

　　获奖单位： 新疆证券有限责任公司

　　获奖人员： 王年华、李海龙

　　2.　课题题目： 证券投资基金投资行为对证券市场波动性影响研究

　　获奖单位： 联合证券有限责任公司

　　获奖人员：欧阳刚、钱晓宇

　　3.　课题题目： 基金投资组合风险管理及其在投资决策中的应用研究

　　获奖单位： 天一证券有限责任公司

　　获奖人员：丁成

　　4.　课题题目： 证券投资基金投资行为对证券市场波动性影响研究

　　获奖单位： 民生证券有限责任公司

　　获奖人员：李国正

　　5.　课题题目： 基金业绩的可持续性及可预测性研究

　　获奖单位： 兴业基金管理有限公司

　　获奖人员：翁锡赟 张惠萍

　　公司经营管理类：

　　一等奖：

　　课题题目： 我国证券承销市场券商信誉问题研究

　　获奖单位：天同证券有限责任公司

　　获奖人员：赵强、丁可、宋瑞波、刘江会、任滨

　　二等奖：

　　1.　课题题目： 证券公司并购重组模式的国际比较及借鉴

　　获奖单位：华夏证券有限公司

　　获奖人员： 谢朝斌、齐亮、郑贤玲、张燕

　　2.　课题题目： 利率市场化进程中的利率风险管理

　　获奖单位：申银万国证券研究所

　　获奖人员：谭智平、陆文磊、邹运

　　三等奖：

　　1.　课题题目： 2002年我国券商财务状况与风险分析

　　获奖单位：渤海证券有限责任公司、天津大学

　　获奖人员：尹恕好

　　2.　课题题目： 证券公司竞争力评价体系研究

　　获奖单位：长江证券有限责任公司

　　获奖人员： 聂祖荣、宗传宏、 李波、姜雪晴

　　3.　课题题目： 证券研究的独立研究

　　获奖单位：天相投资顾问有限公司

　　获奖人员：刘桂进、李涛

　　4.　课题题目： 证券经纪业务转型之路

　　获奖单位：国元证券有限责任公司

　　获奖人员：张子良、徐建新、鲍银胜、吴 晓波

　　5.　课题题目： 我国证券业竞争格局的实证分析

　　获奖单位：国泰君安证券股份有限公司

　　获奖人员：伍永刚、梁静、马国旗

　　公司盈利模式研究类：

　　一等奖：

　　(空缺)

　　二等奖：

　　1.　课题题目： 业务流程再造 ----证券公司发展的必由之路

　　获奖单位：长江证券有限责任公司

　　获奖人员：聂祖荣、李波、宗传宏、郑伟

　　2.　课题题目： 开放条件下中国券商盈利模式研究

　　获奖单位：国信证券有限责任公司

　　获奖人员：何诚颖、陈东胜

　　三等奖：

　　1.　课题题目： 国内外资产管理业务比较研究

　　获奖单位：长城证券有限责任公司

　　获奖人员：杨小青 王坚 黄鑫 于晓梅

　　2.　课题题目： 证券公司风险控制及预警方案研究

　　获奖单位：陕西证券业协会

　　获奖人员：郭均盈、刘颖洁、朱钰、李坤、宋艺、张颖、杨丽荣、姜全明、王强

　　3.　课题题目： 财务顾问业务研究

　　获奖单位：西南证券有限责任公司

　　获奖人员： 王珠林、王涛

　　4.　课题题目： 重构证券经纪业务盈利模式

　　获奖单位：南方证券股份有限公司

　　获奖人员：许均华、秦念贞、黄晓坤、赵黎明、张涛、林华勇、陈晔东

　　5.　课题题目： 投资银行业务收费研究

　　获奖单位：中国国际金融有限公司

　　获奖人员： 贝多广、卢晓峻、李泽星、黄玉启、王玮、操仲春

　　金融产品创新类：

　　一等奖：

　　(空缺)

　　二等奖：

　　1.　课题题目： 基于期权理论的估值模型在中国市场的实证研究

　　获奖单位：西北证券有限责任公司

　　获奖人员： 赵恒珩、白洞明、刘源

　　2.　课题题目： 我国指数期货产品设计创新研究及其投资机会分析

　　获奖单位：申银万国证券研究所

　　获奖人员：檀向球

　　三等奖：

　　1.　课题题目： 新股发行定价机制改革研究

　　获奖单位：中国银河证券有限责任公司

　　获奖人员：苑德军、黄格非、刘岱、张剑霞

　　2.　课题题目： 中国资本市场估值评价以及国际比较研究

　　获奖单位：国泰君安证券股份有限公司

　　获奖人员：王维钢、谭晓雨、周凯

　　3.　课题题目： 中国股票指数评价方法与基金业绩基准选择研究

　　获奖单位：鹏华基金管理有限公司

　　获奖人员：王维钢、谭晓雨

　　4.　课题题目： 财务伪信息辨别系统

　　获奖单位：江南证券有限责任公司

　　获奖人员：杜丽虹、姜昧军、纪玉广

　　5.　课题题目： 股指期货与机构投资者风险管理研究

　　获奖单位：华夏证券有限公司

　　获奖人员：谢朝斌、张望、高谦、李修辞

　　证券市场运行类：

　　一等奖：

　　(空缺)

　　二等奖：

　　1.　课题题目： 上市公司并购重组问题研究

　　获奖单位：河北证券有限责任公司

　　获奖人员：段红彬、曲文波、李振梓

　　2.　课题题目： 独立董事退出现象研究

　　获奖单位：金信证券有限责任公司

　　获奖人员： 李康、叶雅、张明珅

　　三等奖：

　　1.　课题题目： 我国资本市场推动产业发展的实证分析

　　获奖单位：华夏证券有限公司

　　获奖人员：谢朝斌、彭砚苹、银国宏、林阳

　　2.　课题题目： 股市财富效应研究

　　获奖单位：北京证券有限责任公司

　　获奖人员：吕立新、冯磊

　　3.　课题题目： 资本市场发展与中国经济增长关系的实证研究

　　获奖单位：上海证券有限责任公司

　　获奖人员：李国旺、童威、周侃

　　4.　课题题目： IPO定价与发售机制的国际考察与中国问题研究

　　获奖单位：中国银河证券有限责任公司

　　获奖人员：汤世生、刘光耀、黄格非

　　5.　课题题目： 中国上市公司资本结构优化动态研究

　　获奖单位：海通证券股份有限公司

　　获奖人员：金晓斌、陈代云、孙涛

　　证券市场监管类：

　　一等奖：

　　(空缺)

　　二等奖：

　　1.　课题题目： 证券信息内幕操纵、股价冲击与监管控制

　　获奖单位：东北证券有限责任公司

　　获奖人员：郭来生、张宗新、季雷

　　2.　课题题目： 中国证券监管政策市场效应实证分析

　　获奖单位：长盛基金管理有限公司

　　获奖人员：郑晓辉

　　三等奖

　　1.　课题题目： 证券市场融资监管的国际比较研究

　　获奖单位：江南证券有限责任公司

　　获奖人员：朱武祥、姜昧军、杜丽虹、丁世艳

　　2.　课题题目： 金融控投公司监管问题研究

　　获奖单位：北京证券有限责任公司

　　获奖人员：闫彬

　　3.　课题题目： 我国引入 QFII的风险分析及监管启示

　　获奖单位：闽发证券有限责任公司

　　获奖人员： 闫炘 、魏文、曹建华、李晓红、韦弦、周纲、李胜利、乔志峰

　　4.　课题题目： 民营企业控多家上市公司的监管问题

　　获奖单位：金信证券有限责任公司

　　获奖人员：杨兴君、宋长玉、江艺

　　5.　课题题目： 上市公司关联交易的实证和监管研究

　　获奖单位：西南证券有限责任公司

　　获奖人员：范剑、孟辉、刘孝红、徐峰、王剑辉