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深圳证监局多年来一直对非法证券期货经营活动保持高度警惕，每当发现苗头迹象，立即向深圳市政府报告并在其领导下，协同工商、公安等部门坚决打击。
4月初，深圳证监局收到信访举报，称深圳出现非法转让股份有限公司股票的现象。深圳证监局立即展开调查，发现深圳市安兴家置业投资顾问有限公司福田分公司在从事代卖某股份有限公司自然人股票的业务。4月21日，深圳证监局和工商局、公安局等部门组成联
合调查组，对安兴家福田分公司突击现场调查，调查组当场查获了其签订的非法代理买卖股票协议书、买卖股票款收据等证据，证实安兴家福田分公司确实存在非法代理买卖未上市公司股票的行为。调查组责令该公司立即停止非法代理股票交易行为，并将对其作出严肃处理。4月22日，深圳证监局约谈了安兴家福田分公司负责人，要求公司采取切实措施及时整改。该公司负责人表示将按照深圳证监局的要求立刻停止非法代理行为，并保证立即进行整改。
与此同时，深圳证监局还通过媒体，提醒广大市民，要在合法证券期货机构进行证券期货投资，从客户源头掐断违法机构的经营，使违法机构丧失生存空间。4月19日深圳证监局在媒体上公示了深圳市合法证券期货经营网点名称和经营地址；同时，与工商局联名登载了有关风险提示公告，告诫投资者警惕非法证券期货交易行为。通过媒体教育投资者和震慑各类非法证券期货经营活动。
目前深圳证监局还掌握了一些涉嫌非法从事证券期货投资咨询业务及非法代理境外期货交易等违法行为的线索，并已开展调查。深圳证监局将按照中国证监会《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》的要求，总结经验，继续在市政府统一领导协调下，与工商、公安、新闻媒体等部门加强合作，依照各自职责，组成联合调查组从严从快打击非法证券期货经营活动。切实维护辖区内证券期货市场正常交易秩序，保护投资者合法权益。
深圳证监局请记者提醒广大投资者，投资者在未经批准成立的非法证券经营网点进行证券期货交易、在不具备证券期货咨询资格的公司进行证券期货咨询业务以及在非法场所购买未上市公司股票等行为属于参与非法金融业务活动，不受法律的保护，因此受到的损失由参与者自行承担，各级政府、各有关部门不承担任何赔偿责任。为保护自身权益，投资者应该到合法证券期货经营机构进行证券期货投资。
日前，江西证监局会同江西省公安厅、省工商局联合开展严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪的专项行动，收到明显效果，有力地维护了辖区内证券期货市场秩序。近一段时期以来，非法证券期货经营行为在江西省又有抬头趋势，扰乱了正常的证券市场秩序，给证券市场带来很大的风险隐患。为此，江西证监局认真按照国务院办公厅和证监会办公厅的有关通知要求，迅速开展打击非法证券期货经营活动，做到从严、从重打击，发现一起、打击一起，坚决遏制非法证券期货经营活动抬头。据悉，此次行动将非法证券经营网点、非法代理买卖未上市公司股票和非法证券咨询活动作为专项打击的重点。自专项打击活动开展以来，江西证监局已经依法关闭辖区证券机构违规设立的远程服务网点三个，会同公安部门及时制止某公司非法代理买卖外地一家未上市公司原始股和内部职工股事件。
上海证券报记者 殷占武 张潮
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