中国人寿再成焦点据称遭美证监会非正式调查_要闻公告_财经纵横

中国人寿再成焦点据称遭美证监会非正式调查

http://finance.sina.com.cn 2004年04月05日 15:39 21世纪经济报道

　　本报记者何华峰香港报道

　　在遭遇两起集体诉讼后，中国人寿保险股份有限公司(中国人寿，股票代号：LFC.NYSE，2826.HK)在美国再次引人关注。4月1日出版的英国《金融时报》报道，美国证监会已经开始对中国人寿展开调查。

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　　英国《金融时报》称，美国证监会的调查最近才开始，目前仍然是非正式的。非正式调查转成正式调查的前提是，调查人员相信案件必须进一步深入，并在美国证券交易委员会的5名专员投票后，获得要求调查对象提供证据的授权。

　　《金融时报》还说，这是美国证监会第一次对中国国家控股公司的首次公开上市IPO　进行调查。

　　中国人寿做出反应

　　受美国证监会调查消息传出后，4月1日，中国人寿在香港股市收盘下跌3.06%，至4.75港元，成交量巨大。而反映大盘的香港恒生指数则基本以平盘报收。

　　中国人寿方面已经做出反应。4月2日，中国人寿刊登公告，表示已知悉媒体的有关报导，但目前“并无接获美国证监会有关调查的任何通知”。中国人寿同时称，“倘若香港或美国相关监管机构对本公司作出任何调查，本公司将充分配合”。

　　在中国人寿遭到美国证监会调查的消息传出后，4月1日，远在德国柏林开会的中国财政部部长金人庆就此作出表态。英国《金融时报》援引金人庆的话说，中国人寿在首次公开发行的预备阶段操作十分公开。

　　去年年底，中国人寿在美国和香港同时上市，集资额为去年全球之冠——高达34.6亿美元，在美国的超额认购倍数高达20多倍，将“投资中国热”推向最高潮。与以往在美国上市的中国公司的默默无闻不同，中国人寿股票交易活跃，成交量一度居市场之冠。

　　但是，今年1月30日，国家审计署披露，在对中国人寿的母公司──中国人寿保险公司的审计中发现，母公司涉嫌各类违规资金约54亿元。此后，中国人寿不断在以监管严厉著称的美国证券市场遭到麻烦。仅在3月份，该公司已经先后遭到两起“集体诉讼”。

　　当国家审计署的报告披露以后，中国人寿一再强调，事关原先的中国人寿的“原罪”，与上市公司无关。这些问题发生在1992～1993年、1995年、1998年、2000～2001年，部分损失已经得到赔偿。

　　但是，市场并不信服。也给专门从事“集体诉讼”的美国律师事务所提供了“商机”。

　　3月16日，中国人寿被告上美国的法庭，遭到股民的“集体诉讼”。组织这场“集体诉讼”的律师事务所，全称是Milberg Weiss Bershad Hynes＆Lerach(简称Milberg Weiss)。这是美国最著名的从事“集体诉讼”的律师事务所，在今年1月被美国《福布斯》杂志誉为“集体诉讼先生”。

　　遭诉后，中国人寿称“正与本公司之美国律师审阅该投诉，预期会就该投诉作出强烈抗辩”。

　　但不少法律专家预计，中国人寿全身而退的可能不大，最可能的结局是，在赔偿一定金额后，以和解了事。

　　3月25日，另一家美国律师事务所Cauley Geller也因同一事由，组织股民向中国人寿提出“集体诉讼”。

　　海外IPO不确定性增加

　　中国人寿在海外资本市场上的种种不利传闻，令本已经有退潮迹象的“投资中国热”加速冷却，也加大了今年中国企业在海外首次公开招股(IPO)的不确切性。

　　2004年，有众多的中国企业计划在海外首次公开招股，总金额估计约为150亿美元。包括中国建设银行的50亿美元，中国网通的20亿美元，还有中国平安保险和中国民生银行等，均计划推出大型海外IPO计划。

　　中国人寿在去年年底的成功上市，使“投资中国热”的概念强劲，这一热潮在今年1月得以持续，但从2月开始逐渐退却。

　　4月1日，华润万众电话有限公司(股票代号：0331.HK)在香港首日挂牌即以下挫8%收盘。此前，投资者对该公司的首次公开招股IPO　也反应欠佳。

　　万众电话是华润集团旗下从事香港移动电话运营的公司，此次IPO集资1.57亿美元。

　　此前，中芯国际(股票代号：0981.HK)和TOM Online(股票代号：8282.HK)等近期挂牌新股的首日上市表现均令人失望。分析师担忧投资者热情可能会因此遭到削弱，亚洲IPO市场热潮面临挑战。

　　香港一位资深股票经纪人说，“在(中国人寿事情)没闹大之前，国企和H股就已经不像以前那么吃得开了”。

　　对于中国人寿事件对今后IPO的影响，他认为“还要观察，还要看(中方)怎么处理”。他预计，“中方不会不管，因为如果一点安排都不做，闹下去，对以后的IPO都不利”。而最好的结果是庭外和解，即“只赔偿一点损失，不承认做错事”。

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