证监会和证券业协会将出台多项措施助券商发展

　　李巧宁

　　多项措施助券商发展中国证监会着手制定《经纪佣金管理办法》，证券业协会就佣金大战、投行收费等现实问题提出解决方案

　　记者了解到，在佣金制度改革的实施过程中，证券业内出现无视经营成本、降低交易 佣金吸引客户的现象，引起了监管部门和证券业协会的高度重视，为此，中国证监会正着手草拟《经纪佣金管理办法》，有望不久向业内征求意见。

　　就在监管部门积极为券商的发展创造条件的同时，作为证券行业“娘家人”的中国证券业协会也就券商面临的诸如佣金大战、投行收费等现实问题提出解决方案。

　　据悉，为加强佣金自律管理，相关部门委托协会证券经纪业委员会研究交易佣金保本比率的调研测算方案。据介绍，经纪委员会日前已提交了初步的证券公司经营成本测算、营业部盈亏平衡点测定的系列方案。该方案以各证券公司2002年与经纪业务相关的主要经营数据实际发生额为统计指标，根据样本的地区性差异，确定了六种统计口径，较为系统地提出了调研并测算证券公司维持正常经营的最低平均佣金标准的统计方法。接下来，委员会将就该方案在证券公司中广泛征求意见，对原有方案进一步修订与完善，以尽快在实践中发挥参考作用。此外，委员会还积极探索证券行业反不正当竞争的监督机制，在对券商经纪业务的运行提供参考的同时，对涉嫌不正当竞争的行为采取适当方式予以制约，为券商营造公平竞争的经营环境。

　　证券公司投行业务收费行为不规范、随意性大是影响证券发行市场有序竞争的一个问题。为此，协会投行业委员会已向有关部门提交了“关于规范和完善投行业务收费的建议”，建议证券承销业务收费参照其他国家的做法，放宽收费调整幅度，建议根据财务顾问业务的工作量大小，明确重大资产重组等财务顾问业务的最低收费标准。这项建议也获监管部门的原则同意。

　　同时，针对今年行将推出的保荐制度对券商投行特别是承销业务的现有业务模式、责任、风险等将产生的重大影响，协会有关委员会将及时向协会和监管部门反映业界声音。

　　集中交易是此次券商峰会对券商提出的一项要求，对于券商普遍关心的问题，协会相关委员会将成立集中交易安全指引提案工作组，草拟“会员集中交易安全标准提案”。

　　对于券商关注的从业人员执业证书的申请，协会在试点的基础上，将自9月下旬开始分批受理各机构的执业证书申请，预计2004年底前完成该工作。自2005年7月1日起，各证券机构不得存在聘用未取得执业证书的专业人员从事证券业务的情况。

　　诚信度是影响行业发展的重要因素，因此如何提高证券行业的诚信度也是券商关心的问题。记者获悉，为推动证券行业诚信体系建设，近期有望颁布的《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》规定，协会将建立券商、基金管理公司、投资咨询机构等会员机构的诚信信息管理系统，所收集、记录的信息将作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考。此外，执业人员诚信记录数据库也正在逐步建立与完善之中。