每日操盘必读 8月14日证券市场要闻及简评

　　叶剑/文

　　一、“8.12会议”动态

　　上海证券报《推动券商朝现代金融企业方向发展》“‘证券公司规范发展座谈会’在京召开，尚福林指出：---证券公司正面临着大有可为的发展机遇。---当前证券公司要建设 成为现代金融企业，应达到以下五个方面的要求:一是权责分明的法人治理结构，二是完善有效的内部控制机制，三是明确的经营发展战略，四是科学的激励与约束机制，五是先进的企业文化和良好的职业操守。---证券监管部门要在保护投资者合法权益、防范系统性风险的同时，为证券公司的发展、壮大积极创造条件。要建立以净资本为核心的风险监管和评价体系；积极拓宽证券公司合法融资渠道，积极推动符合条件的证券公司公开发行股票和债券；加强对客户交易结算资金的监管，妥善处理证券公司历史遗留风险；大力支持证券公司进行创新；加强证券公司高管人员队伍建设；研究推行公开发行和上市的保荐制度，把好上市公司质量关，完善证券公司的投资银行业务；对证券公司实施分类管理，形成优胜劣汰的监管机制；进一步发挥自律组织作用，提高行业自律和诚信水平。”“李小雪指出：证券公司必须遵守三条铁的纪律，即‘严禁挪用客户交易结算资金，严禁挪用客户委托管理的资产，严禁挪用客户托管的债券’，这是全行业行为最基本的要求。”

　　简评：从尚主席的讲话看，“积极拓宽证券公司合法融资渠道，积极推动符合条件的证券公司公开发行股票和债券”等利好，市场已经提前知道，提前消化。

　　二、供求关系/资金供应

　　深圳商报《银监会放行开放式基金短期融资》“《证券投资基金法(草案)》中关于开放式基金向商业银行申请短期融资的规定，中国银监会已持同意态度。银监会同时建议在该法中应明确以下内容：一是融资金额应有限制；二是开放式基金只能在面临大额赎回、或股市出现异常波动的特定情况下申请短期融资；三是商业银行要对开放式基金的还款能力严格审核；四是明确商业银行对抵押品的处置权和处置手段。”

　　简评：此举有助于市场的稳定发展。

　　三、供求关系/筹码供应

　　深圳商报《西宁特钢披露可转债发行结果》“西宁特钢(600117)今日公告称，公司发行49000万元可转换公司债券网上网下申购工作已结束。本次最终确定的网上发行数量为0.88416亿元，网上一般社会公众投资者的有效申购数量为116.47966亿元，中签率为0.75907247%；本次网下发行数量为4.01473亿元，机构投资者的有效申购数量为529.04500亿元，配售比例为0.75886361%。”

　　《中金黄金今日上市》“中金黄金股份有限公司10000万股A股今日在上交所挂牌交易。沪市股票交易代码为600489，深市代理股票交易代码为003489。中金黄金总股本28000万股。公司于7月30日向二级市场投资者定价配售了10000万股A股，发行价4.05元／股。其主营业务为黄金的地质勘查、采选和冶炼。”

　　四、债券市场

　　深圳商报《新<企业债券管理条例>将出台》“近日30亿元长江三峡工程开发总公司债券的热发，企业债券市场有望成为资本市场的发展热点。统计显示，今年共有21家企业获得了总计418亿元的企业债券发行额度，加上去年未用的130亿元额度也将在今年发行，预计全年将有24家企业发行债券总计规模将达500亿元以上。业内人士透露，当前我国企业债券市场的发行主体已逐步从原来清一色的国有大型企业，开始向一些地方型企业扩展。同时，新修订的《企业债券管理条例》方案已经提交国务院，不日即将出台，其中，如允许有条件的民营企业发行企业债券；企业债券的发行将由过去的审批制改为核准制；现行条例规定的不能高于同期银行存款利息40%的限制将被放宽等许多地方作了重大修改。”

　　简评：预计债券市场也将不断扩容。但是，“现行条例规定的不能高于同期银行存款利息40%的限制将被放宽”等新条例如果推出，有助于增加债券市场的投资机会。

　　五、周边动态

　　深圳商报《恒指仍有突破欲望》“昨日恒生指数收市报10301.47点，上涨117.20点或1.15%，大市共成交161.42亿港元。恒生国企业指数收市报3167.59点，上涨21.86点或0.69%。恒生红筹指数收市报1131.63点，下跌1.89点或0.17%。恒指期货收市报10231，低水70点，期指成交26339张，期指未平仓合约为70113张。”

　　简评：港股走好，是有外围股指上扬、QDII预期等多重利好的支持。与内地正相反。经过周三的下跌，从叶剑暴涨暴跌及主力动态监测系统看，向上启动的品种下降为77只，向下启动的品种增加为407只，还是空方主导市场的局面。内地和香港股市并不完全联动。

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