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多家券商停止或暂停相关制度 证券经纪淡出股市

http://finance.sina.com.cn 2003年07月08日 07:13 上海证券报网络版

  沪市前5月股票交易前10位的证券公司中有7家已停止或暂缓推行证券经纪人制度

  种种迹象表明,受去年以来市场低迷、浮动佣金制度实施的影响,曾经一度流行的证券经纪人制度正在逐步被许多证券公司所放弃。记者最近对今年1至5月沪市股票交易排位前10位的证券公司进行调查发现,除了其中3家券商表示仍在进行试点以外,其余7家券商均已停止或暂缓推行证券经纪人制度。

  目前部分券商对待证券经纪人的态度,完全可以用“食之无味,弃之可惜”来形容。搞下去吧,由于多数证券营业部客观上不具备进行经纪人制度改革的条件,证券经纪人多由营业部员工转型而来,在瓜分、占有了营业部客户存量之后,并没能为营业部争取到增量客户,营业部运作机制没有转变,看不见多大效果;不搞吧,一些证券营业部前段时间已经开始了证券经纪人试点工作,将客户分给了营业部员工,轰轰烈烈地开了个头,怎能嘎然而止?

  据分析,导致证券经纪人失宠的原因很多,但去年实施的佣金浮动制无疑最具杀伤力。佣金浮动制度的实施,不仅压缩了券商经纪业务的利润空间,而且大大影响券商对未来经纪业务的预期。一位证券营业部经理在感叹经纪业务微利时代到来时说:现在行情不好,大家勉强维持;等到行情一好,必然会打价格战,结果是无论行情好坏,经纪业务收入都不会高。一位资深业内人士说,证券行业不同于医药等行业,肯定不会产生大量的经纪人。这是因为,经纪人的存在必须要有足够丰厚的佣金空间,当前显然并不具备这样的条件。网上交易等非现场交易方式的快速发展,也不利于经纪人的形成。一些业内人士分析认为,国外之所以会有证券经纪人,与当时电子商务尚未产生和普及有着密切关系。电子商务的优势就是排挤中间人,我国非现场交易的不断发展让经纪人失去了生存的空间。

  此外,证券经纪人制度缺乏与之相配套的法律法规。严格意义上说,证券公司才是真正的证券经纪人。目前证券经纪人的佣金提成,面临法律法规的风险,同时在财税政策上也不配套,存在重复收税的情况。招商证券有关负责人就表示,由于证券经纪人没有被纳入新的证券从业人员资格管理当中,如何对证券经纪人进行定位还有待讨论。

  值得注意的是,不少证券公司在重新调整自身经纪业务策略时,普遍倾向于实施客户关系管理,以加强市场营销来代替经纪人制度。与证券经纪人不同,市场营销完全是另一个概念。证券经纪人靠赚取每一笔交易佣金作为其收入来源。而市场营销人员作为证券公司客户关系管理的前端,其业绩考核的主要依据是视其争取到的客户数量与资金多少,市场营销人员并不负责客户服务。

  (上海证券报记者 张炜)


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