| 人为因素股价暴增近40倍 亿安股价操纵案开审 | ||
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| http://finance.sina.com.cn 2003年03月28日 07:39 北京娱乐信报 | ||
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 昨天上午，备受关注的“亿安科技股价操纵案”在广州市中级人民法院开审。亿安科技员工李鸿清、程冰芳、王琦、罗健梓、何新祥等五人被控涉嫌操纵股票价格，严重扰乱证券市场秩序。在法庭上，五名被告对自己在该案中的行为基本不持异议，但均辩称该案属单位犯罪，个人所作所为均属职务行为，没有主观故意，所以不构成犯罪。由于控辩双方分歧较大，在该案究竟属于单位犯罪还是当事人在履行职务时构成的违法行为问题发生激烈辩论。 庭审交锋 庭审进入辩论阶段后顿起波澜，控辩双方意见尖锐对立。控方指控认为，五名被告人均参与了亿安科技股价操纵案，罪责难逃；而辩方则一致作出无罪辩护，认为“皮之不存，毛将焉附”，既然亿安集团的单位犯罪没有追究，那么集团职员因履行职务而涉嫌触犯刑律自然无从说起。 控方--被告构成操纵证券交易价格罪 公诉人指控中提出，五名被告人在案中负责办理股票托管、融资及资金划转、操盘等具体事项，以致“亿安科技”股价由最初的7.55元跃升至126.31元，从而非法盈利。“亿安股票神话”破灭造成严重后果，不但令广大股民遭受重大损失，还为社会制造了不稳定因素，所以五名被告人的行为已构成操纵证券交易价格罪。 辩方--职员为单位犯罪负责太冤枉 被告人李鸿清是原广东亿安集团有限公司副总裁、财务总监。李鸿清的辩护律师认为，亿安科技股价操纵案根源在于证券市场混乱，法律法规不完善，作为上市公司一般职员为此负责任太冤。 他在法庭上提出，证券投资人融资或调拨资金进入证券市场，通过低买高卖盈利是一种正常的企业经营行为，但是资金进入证券市场后由于操作失当，而导致投资性质由合法变为非法，作为一般职员是无法预知的，况且一般职员亦无法了解证券投资人的主观意图。因此，李鸿清虽然介入了股市资金往来，但是执行亿安集团董事局主席罗成的指令，按照正常的工作程序履行职能。 何新祥是原广东亿安集团有限公司资本运营监管部职员，也是操盘手。他的辩护律师则提出，何新祥只有初中学历，难以对股市走势分析、判断及决策，而他作为操盘手不过是上市公司的操作工具。 王琦是原广东亿安集团有限公司资本运营监管部的职员。他的律师在辩护中说，亿安集团至今未被提起控罪，而操纵证券交易价格罪首先是单位犯罪，然后才应该对主要负责人及直接责任人等自然人追究刑事责任。公诉机关应在追究单位犯罪的前提下，再处理个人。 程冰芳、罗健梓的辩护律师也提出，追究刑事责任应该先单位后个人。 面对律师们的辩护，公诉人则以单位犯罪问题尚在公安机关侦查之中，并非不追究而是目前未有定论，并不妨碍追究众被告人参与该案的刑事责任为由提出反驳。 庭审直击 在法庭上，戴着一副黑边眼镜的李鸿清回答问题相当镇定。他认为，1998年9月自己受聘来到亿安，而股价操纵在此之前已策划，所以并不知情而且也未参与。 李鸿清说：“我必须履行集团财务总监的职能，至于罗成如何用这些钱，并非我能够预见及控制的。此外，审计亿安划拨投资股票的资金并非有18亿元之多，实际只有6.9亿元。另外，我还有立功表现，罗成逃逸出境前，曾从公司的账户上提走了8500万元，在我强烈要求下，才拿回了2500万元。事发后，罗成曾下令抛售公司的部分股票，是我‘抗旨’才保住公司部分资产。” 对此公诉人则认为，亿安几乎所有大款项的划拨都有李鸿清的签名。李鸿清进入亿安集团后，操纵股价才开始。公司每笔进出款项，都经过李鸿清审批，李鸿清曾参与融资工作，并主管资产运营监管部的具体工作，从公司的账户上可以很容易地看出亿安股价在该公司资本运作下的不正常涨落，李鸿清完全不知情的说法难以说通。 被告罗健梓是研究生学历，也是五名被告人中最有学识的一位。据公诉人指控，他在股票买卖中扮演着决策角色，但在庭审中，罗健梓却将指控推得一干二净。 罗健梓说：“我不是亿安集团职员，但在股市沉浮多年，有一定经验。罗成是我多年朋友，经常打电话让我给员工进行专业指导，于是我就应邀分析股市走势等。我是给操盘手何新祥以‘软性建议’，至于对方采不采纳由他们决定。就好比天气预报，我告诉他今天下不下雨，至于他带不带伞、穿多少衣服那是他的事。出于私情我一分钱都没收，被公安机关扣押的80多万元存款和两辆小车都是我自己做建筑设计和炒股赚来的。” 但罗健梓的说法很快被另一被告程冰芳否定，程供称，罗成曾交待她将一笔1000多万元的款项转入罗健梓名下。 程冰芳是原广东亿安集团有限公司资本运营监管部经理，属于亿安集团中层领导，她辩称，一切均听命于公司高层，遵从罗成和李鸿清的指示。所有融资项目，都是他们联系好了，自己按照操作程序执行。 程冰芳说：“我只知道公司在炒股票，但专业的东西我不懂，只是按照上面的要求做。在职期间，我一共拿到了约20万元的奖金。罗成出逃后，曾经指示我销毁一批原始单据，但考虑到事情的后果，我表面应承下来，暗自将这些单证妥善藏匿。被捕后，我主动给公安人员带路取回这些单证，为破案提供了关键证据。” 何新祥对于指控事实，他没有异议，但认为定性不对。 他说：“作为公司最底层的职员，罗成指示我一切按照罗健梓的要求进行操作，我就一切照办，买入卖出属于正常工作。” 王琦在自辩中认为，无论是办理股票托管、还是资金划拨，种种行为都是为了公司，不是为了个人。自己只是一名小职员，对于公司的决策并不清楚，只是对领导负责，领导要求做什么就做什么。 对于五名被告人的辩白，公诉人均一一给予了批驳。法庭将择日就此案再次开庭。 《南方都市报》文／图 相关链接操纵股价犯罪有关法律 个人犯操纵证券交易价格罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 单位犯操纵股价罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
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