上证所推出会员自律准则及业务规范指引
为进一步强化会员自律意识,规范会员的业务行为,加强证券行业诚信建设,上海证券交易所今日正式推出《上海证券交易所会员自律准则》和《上海证券交易所会员业务规范指引》。
《上海证券交易所会员自律准则》总共二十一条。准则要求,所有上证所会员及特别会员应依法合规经营,诚实守信,自觉遵守职业道德,维护证券市场秩序,不开展不正当竞争,不以违法手段获取利益或者转嫁风险。在经纪业务和其他受托业务中,勤勉尽责,切实保障客户的合法权益。
准则规定,上证所会员与特别会员应严格执行全面指定交易；在营业场所提供多种方式的信息查询和咨询服务；建立客户投诉和交易纠纷的处理机制,并制作书面记录。加强技术风险防范,并对交易系统和通信系统建立必要的备份机制。
《上海证券交易所会员业务规范指引》包括总则、交易业务指引、交易系统和通信系统技术指引、与证券交易相关的内部控制指引、会员会籍业务和报告指引和附则,共计六章五十六条。
业内人士指出,准则与指引的推出,有利于券商在各项交易行为上的规范运作,确保证券交易公开、公正、公平地进行,对保护投资者权益、投资者树立对证券市场的信心具有重要意义。
(上海证券报记者张炜)
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