上海消息 8月28日,上海证券交易所会员部会同该所电脑技术部、交易运行部以及上证通信公司等相关业务部门联合组成检查小组,前往上海证券有限责任公司对其交易通信备份系统安全进行了为期两天的现场检查,由此拉开了上证所对会员单位通信系统进行现场安全检查工作的序幕。

　　上海证券交易所有关负责人表示,重视交易及通信技术系统的风险防范,保障投资者交 易安全始终是上证所关注的工作重点。此次上证所检查小组主要从交易安全运行的角度对证券公司及营业部进行通信备份系统检查,目的在于全面了解并掌握会员单位证券营业部目前通信备份系统的现状,建立较完整的会员营业部通信系统的技术档案,力求提高会员营业部的技术水平和抗风险能力,对不符合技术规范要求的会员营业部责令限期整改。这位负责人表示,即将展开的对部分会员及其所属营业部的现场检查是建立在前期非现场检查的基础上的。

　　据了解,本次现场检查的内容包括检查会员单位及其证券营业部是否具备健全的通信备份方式；检查会员单位及其证券营业部应对通信中断和故障的应急计划和应急制度；发生通信故障后,会员单位证券营业部的故障排除和应急演练等内容。检查的方式包括非现场检查和现场检查,上证所首先制定了会员营业部通信备份系统非现场检查调查表,会员可通过上证所外部网站填报,上证所根据会员报送的非现场检查调查表进行汇总,并与有关部门现有的通信技术文档进行比对补充后,撰写非现场检查阶段性报告,建立会员营业部的通信系统档案,对于不符合技术规范要求的会员营业部情况,上证所将发整改函,责令限期整改,会员收到整改函后,应在一周内向上证所提交整改报告。

　　据介绍,此次对证券公司的现场检查时间从8月28日开始,预计到11月底结束。首家接受现场检查的上海证券有限责任公司及其三个营业部,向检查小组详细介绍了该公司通信系统的总体情况和内部风险控制情况,通信备份方式及风险控制、应急方式,还提供了系统安全管理规章和风险控制制度、岗位手册和操作流程、通讯连接方式示意图等材料。检查小组根据检查手册对公司总部及其下属三个营业部的通信系统进行了逐项检查。

　　(记者张炜)