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国泰君安成功的示范效应可能促进合资基金申请高潮的到来
记者周宏发自上海
继国泰君安和安联集团的合资基金申请递交后，近日华宝信托和法国兴业的合资申请也已递交入证监会。8月8日，华宝合资基金筹备组成员在接受记者采访时介绍，现在完成的
仅是申请的递交，证监会并未有正式的受理函件反馈。因此，是否已进入60个工作日的受理期限尚不得而知。
而合资基金的另一热门海富通基金(中方为海通证券)的申请材料仍在紧张的制作中。海通证券有关人士表示，截至本周，申请方案尚未递交入会，但预计申请将很快递交。
“1+1”政策迫煞群雄
8月初，国泰君安与安联集团合资基金筹备组向证监会递交了首家合资基金申请，一度引起市场哗然。由于此前国泰君安证券公司已经控股、参股两家基金管理公司，此次再度发起控股合资基金公司的申请，明显逾越了证监会公布的任何机构最多“控股一家，参股一家”基金公司的原则。“1+1”政策的具体落实尺度引发各界高度关注。
“1+1”政策正式见诸报端始于今年7月12日发表的“中国证监会发言人就基金管理公司(含外资参股基金管理公司)设立问题的谈话”。
在该份谈话中，证监会发言人明确表示“无论内资或外资参股基金管理公司，一家机构参股不超过两家，其中，控股不超过一家。”而据参与申请的人士透露，在此之前，证监会的基金部的领导已经多次内部传达了“1+1”的精神。但业内对此的理解大有出入。有筹备组成员认为不应对以前已参股的基金作“追溯”处理，也有人士认为，内资外资应分别“1+1”。国泰君安证券伍永刚博士则认为：“该项决定与国际潮流相悖，因此可能只是短期的限制措施。”
而7月份证监会发言人明确的谈话结束了有关争论，按照谈话规定，28家已经参股、控股2家以上基金管理公司的券商机构在完成股权调整前均无法发起合资基金。海通、申万、国泰君安等合资基金大热门均在其列。一时合资基金申请门可罗雀，《外资参股基金管理公司设立规则》颁布后一月未有申请。
国泰君安曲线过关 僵局由国泰君安结束。
7月31日，国泰君安安联的申请递交入会。据国泰君安合资基金筹备小组负责人介绍，国泰君安是在与证监会基金部人士“充分沟通后”，取得了基金部对公司情况的谅解后，才递交申请的。该人士同时表示，国泰君安证券最终“一定会遵守证监会有关规定”。
与此同时，证监会负责人也证实，“1+1”的原则不会改变，但是考虑到中国实际情况，允许券商转让股份，“券商转让股份的过程不影响审批的进程”。
知情人士透露，国泰君安可能获准以书面承诺的形式，保证进行相关股权转让，而获证监会受理其申请。但合资基金筹备组人员否认国泰君安正在操作其持有的国泰基金公司和融通基金公司的股权转让工作。
记者同时向两家基金公司求证情况。国泰监察部人士则不愿透露公司合资进程。但据消息，国泰基金公司与瑞士银行集团资产管理公司的合资事宜谈判已经进入最后阶段，瑞银资产有可能会接手部分股权并相对控股国泰基金，而原来相对控股的国泰君安证券则可能由此退出第一大股东地位。
融通基金人士表示，该公司至今没有接到有关股东股权转让的消息，近期“鉴于实际情况，与外方的合作仍旧以技术领域为主。”
正如有关人士所言：“现在断言国泰君安已拔合资基金头筹为时过早。”
但国泰君安的成功已经取得了巨大的示范效应。诸如海通等几家同样受困“1+1”原则的大券商，近期均加紧了工作。但由于合资规定的有关条件模糊，而申请机构普遍采用与证监会进行“一对一”的沟通模式，因此各方的合资进程取决于各自的准备与沟通结果。但可以预期的是，合资基金的递交高潮即将到来。
《国际金融报》(2002年08月09日第五版)
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