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证监会拟颁布倾向于投资者的券商技术规范

http://finance.sina.com.cn 2002年08月05日 09:22 人民网-国际金融报

  记者 安明静 发自北京

  记者8月2日获悉,证监会有关部门准备从保护投资者的角度出发,颁布一个新的证券公司技术规范管理办法,目前正在积极研究证券交易技术规范的问题。

  近日,北京股民诉银河证券安外营业部因管理不善造成股票被盗换一案的审理引起广
泛关注。中国证监会信息中心一位官员日前出庭协助调查时提出,按照证券业协会的行业指引文件,券商与投资者签订《委托买卖有价证券受理业务条款》(以下简称《业务条款》)中关于密码交易的责任后果规定对于投资者非常不利,目前券商使用的交易系统安全性不高,与投资者股票被盗卖有直接关系。

  目前投资者在证券公司开户时与证券公司签订《业务条款》,是证券公司按照中国证券业协会的行业指引制定的格式化条款,其中《业务条款》第21条款指明:“凡使用密码交易产生的一切损失由客户自负。”

  北京股民关于银广夏股票盗卖案的一审起诉中,因无法拿出股民自己没有丢失密码的证据而被一审法院宣判败诉。证监会信息部的官员在该案二审的庭审时指出:“证券业协会的指引文件不具有任何法律效应,而且该指引明显对投资者不公平。投资者是证券市场的基础和支柱,如果法院依次条款简单判股民败诉,会令广大投资者对于证券市场的信心遭受很大的打击。”如果券商不及时提高交易系统的安全性能,将会面临更多的交易风险和纠纷。




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