证券从业资格将实行分类管理 证监会就从业资格管理办法征求意见

　　本报北京电(记者李巧宁) 中国证监会日前公布了《证券业从业人员资格管理办法(征求意见稿)》(简称《办法》)，向社会广泛征求意见。《办法》明确指出，在中华人民共和国境内从事中国证监会批准的证券业务的机构，其从业人员应当按照本办法规定，取得从业资格。从业资格管理，实行资格考试和执业注册管理相结合的制度，实行分类管理。

　　据介绍，证监会曾于1995年发布《证券业从业人员资格管理暂行规定》，其基本思路是对从业人员资格实行集中统一监管。但随着市场的发展，证券业从业人员分类较多，导致其资格有不同的标准，资格的条件要求也越来越多，并由此衍生出一系列不同的任职资格。这显然不利于对从业人员进行集中和高效的监管，同时也提高了从业人员的从业成本。因此借鉴境外证券业从业人员资格管理经验，统一从业人员资格的基本条件及其管理就显得非常必要。

　　《办法》明确规定，从业资格管理，实行资格考试和执业注册管理相结合的制度。同时对需取得从业资格的人员进行了界定。

　　《办法》指出，证券业从业人员资格实行分类管理。资格种类包括证券交易业务资格、证券承销业务资格、证券投资业务资格(包括证券自营、受托管理、基金管理等)、证券投资咨询业务资格、证券资信评估业务资格等。

　　《办法》强调，取得从业资格证书后连续五年未从事证券业务，同时在这期间未参加中国证券业协会规定的后续培训的，申请执业注册的应重新参加资格考试。证券业协会对从业人员资格实行定期检查，应当建立从业人员资格数据库，进行资格公示和执业管理。

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