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上市公司监管评星级 8家公司列入5星级黑名单

http://finance.sina.com.cn 2002年05月23日 09:06 北京青年报

  本报讯(记者王芳) 随着造假大王ST银广夏(000557),ST生态(600709)的暂停上市,针对违规上市公司的监管风暴又掀新高潮,借此机遇,作为监管第一线的证券交易所将再出重拳,狠狠打击上市公司的违规行为。上海交易所上市公司部总监周勤业在昨天举行的“第二届中国上市公司峰会”上透露,上交所将采取一系列新举措,提高公司违规成本,让上市公司为违规付出惨重代价。

  新举措之一是引入星级标准,将上市公司分成1至5星级,其中五星级公司属重点监管对象,目前上交所已将所有上市公司进行了排队,2/3的公司不列入星级,属无问题公司,1/3的公司列入“星级公司黑名单”,按照问题大小分为1至5星,共有8家上市公司列入五星级,成为今年的监管重点。

  此外,上交所加大了处罚力度,如增加惩罚性违规金的规定,以此来提高违规成本。同时,为加强对公司高层的监管,交易所将有权认定公司董事和监事的合格与否,并建议公司撤换董秘。

  特别值得一提的是,上交所还提高了处罚与公司融资资格的相关性。目前,证监会发行部与上市部将实施互相叫停制度,公司一旦遭到处罚,其增发,配股等行为将被叫停。周勤业还表示,交易所鼓励投资者使用法律武器,实行民事赔偿权利,要让违规者承担所有损失,直至倾家荡产。

  众所周知,随着证券市场的不断发展,上市公司的不良行为逐渐暴露出来,有人总结为6大怪现象,包括募集资金恶性变更,大股东掏空上市公司,关联交易成救命稻草,不分配现象越演越烈,巨额担保现象泛滥。

  出现这些怪现象的原因很多,但主要原因是公司治理结构的不健全,而治理不佳的根本原因则是诚信不足,违规成本过低又成了诚信不足的根源,必须用严格的监管制度来约束公司行为,上交所的监管新举措无疑是一次有益尝试。在监管利剑之下,上市公司的违规行为会逐渐减少,证券市场将变得更加规范有序。


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