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乌鲁木齐特派办确定今年监管工作重点

http://finance.sina.com.cn 2002年04月09日 08:24 全景网络证券时报

  本报讯(记者 唐海鹰)中国证监会乌鲁木齐特派办昨日召开新疆辖区内证券期货监管工作会议,传达、贯彻落实全国证券期货监管会议精神,总结上年度工作,布置今年监管工作任务。

  2001年,乌特派办在创新监管办法,完善监管措施的同时,切实加大了对上市公司的监管力度。2002年,乌特派办的监管指导思想是,着力促进上市公司和证券期货经营机构以
及中介机构以诚信为本,规范运作,合法经营,防范和化解市场风险,以保护广大投资者合法权益为出发点和落脚点,实现新疆证券市场的规范健康发展。

  2002年监管工作的重点是:全面贯例落实《上市公司治理准则》,使上市公司规范运作水平有所提高,积极倡导诚实守信原则,强化上市公司及其相关当事人的诚信责任,在监管中推行“提醒式”和“问询式”做法,防止公司违规运作,及时让公司澄清疑点,提高规范运作的自觉性;把好上市公司“入门关”,提高上市公司质量;强化证券期货经营机构监管,及时防范和化解风险;加强对中介机构的监管,促进中介机构勤勉尽责,提高执业水平,结合改制验收、巡回检查、专项检查、配股审查、年报审核等工作,对中介机构的执业情况进行责任记录积分考核,对检查中发现存在重大执业问题的中介机构,通过下发限期整改通知书、质询函、内部批评等方式,使之牢固树立良好的职业道德和诚信、自律意识;进一步落实证监、工商、公安三方联席制度,加大查处证券市场违法违规行为力度;继续加强投资者教育工作,逐步提高投资者的整体素质,增强投资者依法维权的意识,进一步指导、督促证券期货经营机构、上市公司、中介机构举办各种形式的投资者教育活动,促进辖区证券市场健康发展。


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