《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

　　中国证监会、国家计委、国家税务总局联合发文，自5月1日起——调整证券交易佣金收取标准　　

　　A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收 取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

　　本报北京4月4日电(记者李巧宁) 今日，中国证监会、国家计委、国家税务总局联合发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，这是规范证券市场的收费行为，维护投资者合法权益的一项举措，也是我国证券交易市场化改革的一个企盼已久的步骤。

　　随着我国证券市场的迅速成长，我国长期以来实行的佣金标准的不少弊端已逐渐凸现出来。固定佣金制度不利于证券市场竞争机制的培育，较高的费率标准提高了交易成本,从而妨碍了社会资源的有效配置，也在一定程度上影响了投资者参与证券市场的积极性。同时，个别证券经营机构为争夺客户，违反有关规定进行各种形式的佣金打折或返佣的价格战，在一定程度上影响了公平竞争的市场秩序。因此，中国证监会会同证券交易所和业界经过长期的酝酿和准备，在研究和借鉴国际成熟市场佣金制度有益做法的基础上，结合我国的实际情况，深入地进行市场调研，广泛地征求业内外意见，设计了多种改革方案。最后经与国家计委、国家税务总局认真研究，形成了新的佣金收取标准。

　　此次发布的通知规定，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；国债现券、企业债(含可转债)、国债回购，以及今后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家计委备案。

　　这项改革的实施，需要证券市场各参与方的配合与支持，特别是各证券公司需要做好充分的准备工作，为此,通知规定调整后的佣金收费标准自5月1日起执行，并要求各证券公司根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。证券公司违反通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取佣金的，中国证监会和有关价格、税务管理部门将依法对其查处。

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