2001年3月30日,证券市场规范化建设的一项创新性基础工程--中国证券登记结算公司正式成立。中国证监会主席周小川在成立仪式上说,创建全国集中统一的证券登记结算体系,是证券市场规范化发展和逐步对外开放的需要,公司的成立标志着我国证券市场向规范化建设方面迈出了重要一步。

　　集中统一组织架构的确立

　　建立全国集中统一的证券登记结算体系经过了充分的酝酿和准备。1997年全国金融工作会议明确提出,改革证券交易保证金和结算制度,组建全国统一的证券市场结算体系。《中华人民共和国证券法》第149条也明确规定,"证券登记结算采取全国集中统一的运营方式"。2000年6月,中国证监会在向国务院的汇报中,第一次提出了组建全国集中统一的证券登记结算公司的建议。

　　2001年3月30日,经国务院同意,中国证监会批准,中国证券登记结算公司举行了隆重的成立仪式。证监会主席周小川在仪式上说,中国证券登记结算公司的成立是我国证券市场的一件大事,是我国证券市场向规范化方向改革与发展又迈出的重要一步。创建全国集中统一的证券登记结算体系是推动我国证券市场进行结构调整,逐步走向规范化、国际化和一体化发展的需要,也是进一步防范和化解市场风险的需要。

　　中国证券登记结算公司成立后,即着手将原沪深两个证券交易所的登记结算公司,改制为中国证券登记结算公司的上海、深圳分公司。这对于沪深证券交易所和中国证券登记结算公司来说,都是一项复杂而艰巨的工作。三方在较短的时间内,共同处理了包括资产划分、评估、资本投入、业务划分、人员分离及清理历史遗留问题等一系列具体问题。同时,沪深证券交易所与中国证券登记结算公司还以框架协议和备忘录的形式,明确了双方的责任义务。通过三方努力,去年9月中下旬,上海、深圳分公司正式挂牌,这标志着中国证券登记结算公司集中统一的组织架构已经形成。

　　一位参与中国证券登记结算公司筹备及整个运作过程的人士感叹道:虽然建立"全国集中统一的证券登记结算运营方式"早已被写入了《证券法》,但因难度较大,所以一直未能实施,经过努力,今天终于成为现实。现在的局面来之不易,是市场规范化发展的结果,是证券监管机构大力督促和推进的结果,同时也是公司全体人员辛勤工作的结果。

　　立足风险防范

　　中国证券登记结算公司董事长兼总经理金颖在阐述公司的根本任务时将其概括为,为市场提供安全、高效、低成本的登记结算服务,是公司的根本任务。防范和化解风险,既是证券市场的"生命线",更是登记结算公司的"生命线"。

　　实际上,在中国证券登记结算公司成立之初,加强结算风险控制就被列入主要工作任务。为加强证券登记结算体制转轨期间的风险管理工作,公司成立后迅速成立了两级风险管理委员会。风险管理委员会实行例会制度,在风险控制方面做了大量工作。主要是协调沪、深分公司的风险监控,及时沟通信息；建立沪深分公司间的风险监控协调机制,密切关注重点风险源、切实落实各结算单位交收责任；制定风险应对预案,就完善风险管理进行专题研究,对各类不同风险采取相应措施。

　　在过去的一年里,中国证券登记结算公司在风险控制方面做出了很大努力。为切实贯彻《客户交易结算资金管理办法》(证监会主席3号令),中国证券登记结算公司成立了专门的工作小组,在业务和技术方面进行深入、细致的准备工作,及时完成了客户交易结算资金管理系统的开发。针对证券经营机构重组过程中出现的部分营业部交收责任真空问题,公司及时提出应对措施,切实落实资金交收责任,有效防范了结算风险。同时,为消除风险隐患,中国结算公司对登记结算业务历史遗留问题进行了清理。此外,中国结算公司还组织沪、深分公司撰写《结算风险评估》白皮书,对历年来遇到的具体案例进行分析和总结。目前,上海分公司已完成白皮书的编写工作,比较全面地阐述了上海分公司处理的各种风险案例,并对进一步加强风险防范提出了有效可行的措施。

　　服务证券市场

　　2001年是中国证券市场不断发展创新的一年,其中B股向境内自然人开放就是去年证券市场引人注目的大事之一。面对骤然增多的投资者,两地分公司有条不紊地开展工作,没有出现任何差错,为B股开放政策的实施提供了可靠的后台保障。

　　去年开放式基金的推出是监管部门培育机构投资者的重大举措。中国证券登记结算公司为此项工作成立专门工作小组,积极开展开放式基金支持系统的研究开发工作,明确了开放式基金登记结算系统、基金报单处理、基金登记业务处理、资金结算、系统内部操作等方面的业务需求。据悉,系统开发工作将于近期完成。

　　登记结算公司继续推行代理开户制度的改革,一方面统一开户方式,实施实时配号开户方式,大大提高开户效率,有力监控代理开户行为的规范性；另一方面,有计划、有步骤地全面推行会员法人代理开户业务,进一步推广证券公司代理开户业务,使证券公司开户网点增至1752个,具有代理开户资格的证券公司增至102家,几乎覆盖了全国所有地区,极大地方便了投资者。

　　在为市场参与各方提供服务方面,中国证券登记结算公司上海、深圳两个分公司分别完成了登记结算数据仓库和原始凭证电子化两个各具特色的现代化服务系统。上海分公司开发了中国证券市场第一个TB级数据仓库,拟将多年来的登记结算数据灌入其中。深圳分公司将1500万张A股开户原始凭证、200万张存管业务原始凭证进行电子化扫描录入,实行了凭证电子化。数据仓库系统、凭证电子化系统,将逐步向社会开放,大大便利上市公司、证券经营机构、投资者的查询,以及为市场开发研究提供丰富的分析数据。

　　记者从有关方面获悉,为支持证监会的向二级市场投资者按持股市值配售新股的股票发行方式改革,中国证券登记结算公司积极研究解决有关技术支持问题,为实施这一改革所作的技术准备工作进入倒计时。

　　规划发展远景

　　中国证券登记结算公司的工作人员深知,建立一个集中统一的证券登记结算体系,任重而道远。一年来所做的大量艰苦细致的工作,无疑是对将来稳步发展的最好奠基。规划中国证券登记结算的发展远景,令人振奋。

　　在公司一份三年发展规划方案里,记者看到了这样的远景:在业务制度建设方面,要形成以证券帐户管理、登记、托管及结算四大规则为核心,包括业务规则、业务流程和具体操作手册三个层次的、有机衔接的完整的制度体系；在业务整合方面,要实现沪深分公司按照统一、完善的业务标准独立运作,计算机系统相互连通,形成统一业务平台；在基础技术建设方面,一是要建立公司广域网系统,实现京、沪、深三地网络互连,二是要建立证券登记结算数据处理中心,三是要建设新的中央登记结算计算机系统；在风险控制方面,要建立一套完善的风险控制体系,对风险实行事前防范、事中监控及事后化解,确保登记结算系统稳定运行；在新系统建设方面,要建立一个开放的,能为不同证券及衍生品种和不同交易系统服务的,符合规范化、国际化要求的,集中统一的中央证券登记结算系统,以适应证券市场未来发展需要。

　　据悉,今年公司将力争完成《证券帐户管理规则》、《证券登记业务规则》、《托管业务规则》、《结算业务规则》、《结算会员管理办法》以及《银行与证券结算有关行为规范办法》等基本业务规章的拟定、报审和发布；另外,要从证券帐户管理、登记、托管以及结算等方面抓好新颁布的基本业务规章制度的组织实施,从多个层面上进一步加快、深化公司的业务整合工作；坚持重大业务课题研究制度,对建立统一的登记结算体系有重大影响的热点、难点、疑点问题进行深入研究,不断提高公司整体运作水平。

　　几多艰辛,几多欣喜。一年的路程并不长,对于中国证券市场集中统一登记结算体系的建立和发展,还仅仅是开始。在已有的成绩面前,中国证券登记结算公司的工作人员并没有丝毫的松懈,他们深知,在他们面前还存在着诸如如何更好地适应证券市场不断发展的需要、如何应对将来激烈的国际竞争等挑战。作为一项宏大事业的奠基人,作为"中国结算"的开拓者,扎扎实实地工作才是唯一选择。

　　(记者薛莉)

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