要大力倡导诚实守信的原则,强化市场主体的诚信责任；要以强制性信息披露为中心,完善"事前问责、依法披露和事后追究"的监管制度

　　要积极贯彻公司治理的理念,提高公司治理水平,发行监管工作要着力从证券市场的"入门关"和"源头"上,奠定现代公司治理的基础；要进一步发挥主承销商、注册会计师、律师、评估师、财务顾问等中介机构的作用,研究根据中介机构执业水平的差别,实行不同的待遇

　　北京消息 中国证监会近日在重庆召开全国证券发行和上市公司监管工作会议。证监会副主席史美伦对2001年的证券发行和上市公司监管工作进行了总结,并就如何贯彻落实全国金融工作会议和证券期货监管工作会议精神,做好2002年的证券发行和上市公司监管工作进行了全面部署。证监会副秘书长桂敏杰和发行部主任李小雪分别就上市公司监管和证券发行监管作了讲话。

　　史美伦指出,2001年中国证监会进一步更新证券发行和上市公司监管理念,建立法规体系,改革监管制度,改进监管方式,初步建立起全方位、多层次、有效率的证券发行和上市公司监管体系,为证券市场下一步的发展奠定了良好的基础。证券发行实现了从审批制向核准制的转变,证券发行市场全面实施主承销商推荐及相配套的核准制度,形成了市场各参与主体"各司其职、各尽所能、各负其责、自担风险"的责权关系,将发行审核责任由过去监管部门独家担任,转向发行前改制辅导、主承销商对申请文件进行核查到上市后的回访和保荐延伸,建立了证券发行的市场筛选和监督体制。上市公司监管工作实现了从再融资审核向持续监管的转变,强化了上市公司的持续监管,形成了主动监管、动态监管的有利态势,贯彻以强制信息披露制度为核心的监管理念,改善了上市公司治理水平,加强了派出机构和交易所的一线监管作用。

　　史美伦指出,2002年是我国加入WTO的第一年,加快培育合格的市场主体,提高上市公司质量的任务会更加艰巨、更加紧迫。监管部门必须树立新的监管理念,从健全监管法规、严格监管制度、改进监管方式、强化监管手段、完善监管体制等方面,全面提高证券发行和上市公司监管水平。要大力倡导诚实守信的原则,强化市场主体的诚信责任,大力推动市场参与主体的诚信责任建设,形成诚实守信的企业文化；要以强制性信息披露为中心,完善"事前问责、依法披露和事后追究"的监管制度,证券发行和上市公司监管都要以强制性信息披露为中心,增强信息披露的准确性和完整性,同时加大对证券发行和持续信息披露中的违法违规行为的打击力度,从严、从快、从重查处做假行为；要积极贯彻公司治理的理念,提高公司治理水平,发行监管工作要着力从证券市场的"入门关"和"源头"上,奠定现代公司治理的基础,上市公司持续监管也要贯彻落实《上市公司治理准则》和独立董事制度,完善配套规章；要进一步发挥主承销商、注册会计师、律师、评估师、财务顾问等中介机构的作用,培育市场约束机制,发挥市场自我约束的功能,强调中介机构尽职尽责,研究根据中介机构执业水平的差别,实行不同的待遇。

　　会议要求,证券发行和上市公司监管工作要继续按照"法制、监管、自律、规范"的方针,全面贯彻落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议的精神,在2001年工作的基础上,巩固成绩,提高水平,开创证券发行和上市公司监管工作的新局面,为我国证券市场可持续发展做出新的贡献。

　　(记者 薛莉)