一、正本清源，转变观念，提高认识。通过学习、讨论、自查，树立取信于社会、取信于市场的诚实信用的职业道德观，健全专业人员行为操守准则；树立合规经营的法纪观；树立理性投资的科学观。博时公司从2001年4月份起至今，在内部办公网上就《证券法》、《刑法》、《基金从业人员资格管理暂行规定》和《员工行为准则》中涉及的上述内容逐条每日提示，以使之深入人心。

　　二、重建风险控制的技术保障措施。博时公司于2001年4月份建立了基金经理电脑下单系统，杜绝不规范操作；5月份建立了交易系统的法规测试模块，做到各种法规禁止的或处于法规禁止边缘的交易指令由交易系统自动拒绝执行。

　　三、引入项目管理方法，重建公司的风险管理体系。2001年5月份，公司成立了风险管理项目组，借鉴国外同行的先进经验，从内部稽核体系、风险管理技术、关键风险控制点等多个方面，重新建立风险管理体系。至2001年底已经完成项目工作。

　　四、确定2001年为公司的标准化运作年。于4月份成立公司标准化运作委员会，强调公司运作的过程控制和程序化作业。首先在投资部门、监察部门、电脑部门建立了一整套标准化运作程序和表格，并已于年底投入使用。

　　五、在2001年5月份引进中国科学院数学家、博士生导师、国家金融避险小组副组长任公司的首席金融工程学家，建立公司从投资决策到市场营销到企业管理的数量化分析系统，提高科学管理、科学决策的能力。

　　六、在2001年4月23日，博时公司董事会正式聘请了三位资深专业人士担任公司的独立董事，改善公司治理结构。为保证独立董事真正独立开展工作，除正常的董事活动之外，独立董事每两个月一次到公司独立检查工作。目前已专项检查了关联交易、基金经理的聘任、监察、风险管理等工作。

　　七、努力培养合格的人才。博时公司于2001年邀请三位美国纽约大学教授(其中两位曾任美国金融学会主席)、四位中欧国际工商学院的教授，来公司讲授投资组织管理(3月)、基金业绩评估(6月)、股票估值(8月)、财务报表分析(1月)、公司战略(4月)、项目管理(6月)、公司财务(9月)等课程，共计23天、127课时。

　　八、对全员实行目标管理和绩效评估制度。2001年初制定了公司、部门、个人的三级目标体系，在年终时，分综合素质和目标实现两大部分对全体员工进行绩效评估。在目标设定中，合规经营和遵纪守法成为重要内容。

　　九、在证监会立案调查过程中，2001年3月24日博时公司对有关责任人员的岗位进行了调整，暂停了有关责任人员的职务，并要求其积极配合证监会的调查。

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