深圳消息日前，博时基金管理有限公司收到中国证监会发给该公司的《责令整改通知书》，证监会自2001年3月23日起，在对该公司运作基金资产进行股票买卖过程中的异常交易行为，进行了10个多月的立案调查之后，作出了调查结论，决定对公司予以通报批评，并责令整改。

　　据介绍，中国证监会下达的《责令整改通知书》认定，自1998年8月至2000年10月，该 公司聘用的直接业务人员在履行职责的过程中，运用基金资产在同一交易时间段内和同一基金交易帐户上对同一只股票频繁进行既买又卖的反向报单委托，这些直接业务人员的行为违背了基金从业人员应当遵守的行为准则，违反了《基金从业人员资格管理暂行规定》第十九条第(一)项关于从业人员不得越权或违规经营的规定，属于《禁止证券欺诈行为办法》第七条所禁止的滥用职权操纵市场、扰乱证券市场秩序的行为。这些直接业务人员应当对其行为的法律后果承担相应的个人责任。中国证监会对这些直接业务人员应负有的责任，目前已进入行政处理程序。

　　时任博时公司总经理的肖风，作为公司运行负责人，对上述有关当事人的不当行为负有领导责任。中国证监会依据《基金从业人员资格管理暂行规定》第二十六条，已暂停其基金高级管理人员资格一年。

　　博时公司负责人表示，中国证监会对博时公司的调查以及结论，事实清楚，客观公正，公司诚恳接受。

　　博时公司负责人认为，经过近一年的整改，收到了较好的效果，公司各项管理水平均有较大提高。该负责人透露，为确保公司切实从这一事件中吸取教训，重塑博时的诚信形象，公司将在2002年进一步推行一整套工作改进计划。

　　(记者殷占武)

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