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证监会:争取《期货法》列入立法规划

http://finance.sina.com.cn 2002年01月14日 07:05 全景网络证券时报

  □《期货交易管理暂行条例》主要有八方面修改

  □期货公司代理股指期货业务需过资格审查关

  □期交所也可推行公司制改造,符合条件的还可争取上市

  □对期货市场实行动态监控

  本报北京电(记者张跃文)中国证监会期货部主任杨迈军日前在“2002年中国与世界期货市场的机遇与挑战——亚洲资本论坛第四届大会”上提出,我国期货市场的现状和发展趋势决定了监管部门要作好五项重点工作。即完善法规体系;推动新交易品种的推出和交易;重视制度创新与技术创新;打击非法交易行为;加强行业监管。

  杨迈军介绍为推动建立活跃有序的市场秩序,加强监管,中国证监会不断更新观念,目前已经基本形成了“充分尊重市场规律,借鉴国际经验,保护投资者利益,促进市场规范化发展”的监管思路。

  为实现这一思路,当前首要任务就是完善期货法制体系。

  杨迈军说,中国期货市场已经进入了规范发展阶段,主要针对清理整顿制定的一些期货法规,部分内容已经不能适应期货市场和期货业今天的发展形势,应当修改。他透露,修改中的《期货交易管理暂行条例》主要有八个方面的变化。即去掉不符合当前市场发展的一些具体规定;放宽期货经纪公司业务范围和股东资格,允许金融机构参股期货公司;放宽对期货交易资金来源的限制;鼓励国有企业进入期货市场;培养机构投资者,允许设立期货投资基金;明确期货业协会作为行业自律组织的法律地位;明确期货品种的创新和推出遵循市场决定原则,并制定相应的制度和措施;为推出金融期货作出必要的规定。杨迈军说,虽然我国还没有《期货法》,但立法机构一直对此事十分关注,有关方面正积极配合,共同努力,争取在明年列入全国人大立法规划。

  大宗商品期货和金融衍生品有望推出,推动新产品的顺利推出和交易是监管部门的另一个工作重点。杨迈军说,如何保证“三公”原则在市场中的贯彻和体现以及保障广大投资者利益,是包括国有企业和中小投资者在内的许多投资者比较关心的问题,监管部门将就此研究具体措施。

  杨迈军指出,期货市场的发展离不开制度创新和技术创新。证监会将推动期货公司实行股份制改造,并进行综合类期货公司试点。鼓励中小期货经纪公司兼并重组。对电子化交易和客户交易保证金实行封闭管理,并对期货公司从事代客理财进行可行性研究。他提出,指数期货推出后,证监会将对期货公司进行审核,符合要求的期货公司才有资格代理指数期货交易。期货交易所也可以推行公司制改造,符合条件的还可以争取上市。在技术创新方面,鼓励三家期货交易所开发新一代交易系统,支持期货公司运用高科技手段提高服务水平和管理水平。为促进期货业技术方面的统一有序发展,将成立期货业技术规范委员会。

  为打击非法交易,净化市场,杨迈军提出,将采取措施促使期货机构加强内部管理和财务安全。监管机关也将强化现场检查和非现场检查,开发财务安全和风险监控系统,实行动态监控。同时,提升期货经纪公司的治理结构,成立以独立董事为主体的专门委员会,防止一股独大,监督公司守法运作。

  杨迈军最后说,证监会还将加强对期货公司主管人员和从业人员的管理。建立公司高管人员资格把关、谈话提示、资格年检、离任审计和责任追究制度,培养从业人员职业操守,通过惩治违法违纪者,培育理性投资者,建设健康的期货市场文化。


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