本报讯(记者肖冰) 记者日前从深交所了解到，第四季度以来，深交所适应证券市场规范发展的新形势，不断强化一线监管职能，把一线监管当作当前的首要任务，其力度之大、内容之广泛是历年来少有的。在加大监管力度的同时，深交所不断摸索新的监管手段，在提供会员监管信息服务、建立合理怀疑机制等方面进行了有益的尝试。

　　据统计，最近3个月，深交所向有关上市公司共发出监管函、问询函及关注函等各类函 件75份，去年同期为33份；对36家公司及相关人员进行了内部通报批评，去年同期为3家；对违规情节较严重的万家乐、银广夏、三九医药、深石化、环保股份等5家公司和有关人员进行了公开谴责，去年同期为1家；首次公开认定银广夏违规董事不适合担任上市公司董事；在市场上产生较大反响，收到了较好的监管效果。另外，在市场监管方面，最近3个月共发现异常交易91起，对情节比较严重的发出电话质询及警告48次，书面警告48次，主动处理异常交易行为的数量大大超过往年。近期深交所还针对12家会员单位自营帐户或下属证券营业部托管帐户涉嫌违规交易问题，发出14份整改通知或处理意见书，约见了2家会员单位副总裁、2家会员单位相关业务部门总经理。被约见会员单位表示，此举进一步提高了监管工作时效，对指导会员单位发现问题、纠正问题有很大促进。

　　加强一线监管与保护投资者利益相辅相成，保护投资者利益一直是深交所各项工作的重中之重。9月份银广夏股票复牌交易期间，深交所对其实施重点监控，将不正常交易及时通报有关证券营业部，帮助投资者及时发现多起股票盗卖事件。11月21日，受到市场传闻影响，被中国证监会稽查局立案调查的东方电子股票连续两个交易日价量大幅波动。为提示风险，冷却投机气氛，深交所果断对其实施了紧急停牌。这是深交所1999年对渝钛白紧急停牌以来的第二件。有关媒体对此予以高度评价，称监管者反应神速，是保护投资者利益的具体体现。

　　监管信息主要包括会员及其证券营业部交易结算异常情况、被投诉情况、报表审查意见、内控制度现场抽查情况、技术系统现场抽查情况等信息。截止目前，深交所已经向25家会员单位发出近200条监管信息及约300条市场信息，明确指出这些会员存在的业务、财务问题。有关会员单位反映，监管信息服务是深交所将一线监管寓于市场服务之中的一项新举措，该措施有助于会员单位及时发现会员及其下属证券营业部的经营隐患、监管盲点，及时采取防范和补救措施，对于促进会员单位规范运作有着重要意义。

　　所谓合理怀疑机制，是指基于常规判断和股价表现，对上市公司信息披露的真实性作进一步查实。通过中报复查，深交所发现20多家公司存在利润超常、大股东占用资金、关联交易未按规定进行披露、收入不确认等问题和疑点。通过发关注函、问询函和监管函以及约见等方式进一步查证，深交所督促公司进行相应的信息披露，并形成多份专题报告上报证监会。

　　应用新技术是做好一线监管工作的重要保证。随着11月12日新版监察系统的正式启用，深交所一线监管工作再上新台阶。新版系统通过对委托申报数据、成交数据等动态数据和股份托管数据、会员席位数据等静态信息的实时监控和整合分析，对委托、交易、存管、结算的事前、事中和事后监控，使交易监控效率大大提高。为加强上市公司信息披露监管，用计算机技术实现对互联网上有关上市公司信息的实时监控，深交所在对监管信息系统及上市公司联络系统进行升级的同时，已经将建立网上实时监控系统提上日程。

　　深交所有关负责同志表示，切实履行一线监管职责，就是要牢固地树立起“大服务”的观念，不仅要为会员、上市公司和投资者服务，更要为整个资本市场的规范发展服务，为国民经济建设服务。深交所肩负着筹办创业板市场的任务，加强一线监管工作，有助于为创业板市场有效运作探索和积累经验，有利于创业板市场筹备工作的进一步完善。

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