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证监会:将清理整顿证券投资咨询机构

http://finance.sina.com.cn 2001年12月29日 14:55 长江日报

  中国证监会有关部门的负责人近日表示,证监会经与国家工商行政管理总局等部门的协调,已决定在2001年工商年检中对无证券投资咨询业务资格的机构进行清理。

  这位负责人表示,按照《证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,从事证券投资咨询业务必须取得国务院证券监督管理部门的业务许可。目前,有些咨询机构虽已在工商行政管理部门登记注册,却未依法取得中国证监会授予的业务资格,而擅自从事
证券、期货咨询业务,有的甚至以免费咨询服务为幌子,从事代理证券、期货交易等非法活动,这些行为带有很大的投机性和欺骗性,对投资者的合法权益构成威胁,极易引发风险。

  他特别强调,证券公司的营业部和服务部不得与无咨询业务资格的机构和个人合作,以“理财工作室”、“股市沙龙”等方式进行违法活动。如有违反,将按照无资格从事证券投资咨询业务给证券公司以处罚。

  这位负责人还呼吁各类传媒,特别是各地市级的报纸、电台、电视台,要从保护广大投资人利益和保护媒体自身利益的角度出发,自觉遵守法律法规,不给无业务资格者以便利。(新华社北京12月28日电)


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