本报北京电(记者李巧宁)中国证监会日前对浙江证券、甘肃证券及两公司的相关责任人员违反证券法规的行为做出了行政处罚。证监会有关部门负责人表示，这两个证券公司违法违规行为的发生，其教训是深刻的。在监管工作中，证监会已把证券公司的遵纪守法和合规经营状况提高到一个战略高度来重视。

　　就教训而言，这位负责人总结道：首先是公司高管人员的守法意识淡薄，缺乏规范经 营的理念。这些公司的高管人员不认真学法，对法律的严肃性缺乏认识，对违法行为的危害性认识不清；有的高管人员明明知道一些行为违法违规，但错误地认为这在证券市场上是普遍现象，于是就抱着法不责众的侥幸心理，铤而走险；有的在长期利益和短期利益的关系问题上片面追求短期利益，不切实际地给业务部门和营业部压指标，鼓励员工以“业务创新”的名义打擦边球，试图钻法律的空子。如果一个公司的管理层缺乏规范经营的理念，就会放松对违规风险的防范和控制，那么公司的员工就会在错误的指导思想下开展工作。例如，有的营业部负责人盲目追求利润，放松对自己的法律约束和道德约束，有的在公司下达的利润指标或公司领导的压力下，明知是违法违规行为，却不敢或不愿指出，反映出其防范风险的内控制度形同虚设；有的甚至为了个人利益，还为公司如何打擦边球出主意，想办法。所有这些，都说明人的素质尤其是高管人员的素质对一个证券公司的合规经营和健康发展的重要性。

　　其次是公司内控制度的建立健全和落实问题。证监会在今年初发布了《证券公司内部控制指引》，要求各证券公司建立健全内控制度、建立制约机制，并认真贯彻落实。这是对证券公司内控制度建设的一个最低要求。《指引》公布后，许多公司都积极认真地贯彻执行，按照要求健全完善了公司的各项规章制度，堵塞了过去的一些漏洞，公司的经营状况和风险防范出现了很大的改善。但也有一些公司，虽然按照《指引》的要求做了，但只是纸面上的摆设；还有个别公司至今还未达到《指引》的要求，内控制度没有遵循相互独立、相互制约的原则，存在少数人甚至一个人说了算的现象，风险和隐患较大。

　　该负责人说，证券公司遵纪守法和合规经营具有深层次的意义。这个问题之所以重要，是因为证券公司在证券市场上担负着纽带和桥梁的重要作用。证券公司的规范经营，不仅仅关系到公司本身的存续发展，更关系到上市公司和广大投资者的利益，关系到各类主体对证券市场的信心，关系到整个证券市场的健康发展。因此，在监管工作中，中国证监会已把证券公司的遵纪守法和合规经营状况提高到一个战略高度来重视。在从业人员管理上，正在修改制定《证券从业人员管理办法》和《证券从业人员执业操守准则》，加强对从业人员和高管人员的资格管理，进一步提高从业人员的执业水平、守法意识和道德水准。同样，证券公司内控制度的建立健全和落实工作也要进一步加强。在今后的工作中，中国证监会将会通过进一步完善和落实各项监管措施，促使各证券公司做好这方面的工作。对达不到要求或落实不到位的证券公司，将对其高管人员的任职资格提出异议，或向董事会建议更换人选，直至暂停受理部分或全部业务申请。此外，中国证监会也将不断地敦促证券公司在加入WTO所带来的机遇和挑战面前，不断地学习，进一步提高守法意识和业务素质，及时调整经营理念，从过去的粗放式经营走向规范化经营，把业务创新纳入到法律法规框架下，严格守法，防范和化解经营风险，切实担负起证券市场赋予的责任。

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