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纽约证交所裁定一经纪人讹骗客户 罚4亿美元

http://finance.sina.com.cn 2001年12月28日 14:07 深圳商报

  【本报综合消息】纽约证券交易所裁定一名经纪人讹骗客户罪名成立,须支付4.29亿美元罚款,成为历来最大宗经纪赔偿个案。

  该经纪是Enrique ErnestoPerusquia,曾在雷曼兄弟及Paine Webber担任经纪。此次聆讯是由1名墨西哥地产及建筑行政人员带领12名原告提出,纽约证券交易所3人仲裁委员会仲裁后,判Enrique Ernesto Perusquia在1992年至1998年间,在客户不知情的情况下,把
客户的资金投进濒临破产的公司的股票上,结果使客户损失超过1亿美元。

  委员会又证实,Enrique Ernesto Perusquia曾冒认客户签名和伪造账户结单,企图掩饰罪行。


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