本报记者刘兴祥

　　如果说，从1998年到今年上半年，国内证券投资基金业还处于探索发展阶段，那么，从今年6月开始，国内基金业的发展就进入了一个高潮，基金业的面貌因此焕然一新。可以说，在进入新世纪后的第一年内，基金业实现了又一次飞跃。基金规模增加了260亿

　　扩容一直是壮大我国基金业的主要方式。今年，基金业迎来了第三次大扩容。首先是加快了老基金改制上市的步伐，从“科”系三只基金到基金鸿飞、景业，先后有13只改制基金上市，并且大多完成了扩容。目前，只有融鑫、久富2只改制基金尚未上市。可以说，老基金的历史遗留问题已得到初步解决。其次，在间隔21个月后，基金通乾、鸿阳两只新设基金完成了募股。随着再次实现大扩容，封闭式基金规模增加了大约140亿元，占目前基金规模的20%左右。

　　当然，今年基金业最大的变革与亮点则是开放式基金的顺利推出。9月11日，国内首只开放式基金华安创新开始认购；随后，南方稳健成长与华夏成长也相继推出，成功地募集资金并宣告成立。这三只开放式基金的推出，不仅为股市增加了约120亿元的资金，而且将进一步改变股市的投资者结构，有利于市场树立长期与理性的投资理念。

　　另外，随着中国加入世贸，基金管理公司明显加快了与外资证券公司、基金管理公司合作的步伐。华安基金、南方基金等公司纷纷宣布进一步加强了对外合作；海通证券、广发证券等也向筹建中外合资基金公司迈出了一大步。可以预见，一旦有关政策明朗，合资基金公司将成为基金业的一个新热点。

　　在基金业大举扩容的同时，规范化也受到了重点关注。《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》对规范基金行为提出了具体要求，督促基金公司及从业人员，认清自身的法律主体性质，从而意味着基金的特权将逐步减少，并大大加强了基金运作的监控。另外，在广泛意见的基础上，财政部颁布了《证券投资基金会计核算办法》，并将从明年初开始施行，该办法首次对基金资产估值作出了明确规定。银河基金：“好人举手”制下第一家

　　基金业的市场化程度今年也有大幅提高，并为基金进一步大规模扩容奠定了基础。《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》标志着市场化的“好人举手”制度正式出台，这是在基金管理公司审核体制中引入市场监督评价机制的新举措。它通过制度性创新，推动基金公司等证券投资机构建立自我约束机制，树立取信于市场、取信于社会的经营理念，提高规范运作水平，净化市场环境。另外，管理部门还先后推出了基金重大事项变更、基金设立明确程序与增强透明度等有关措施，均为基金业进一步发展提供了广阔空间。

　　12月上旬，银河基金管理公司成为首家“好人举手”制下获准筹建的基金公司。日前，湘财合丰基金管理公司也按照市场化机制获准发起设立。这预示着基金管理公司的迅速扩张将指日可待。据了解，截至11月底，已有90多家机构进行了自律备案。第三季度成功减仓

　　引人注意的是，今年基金在二级市场上的运作也较为成功，特别是基金普遍在第三季度成功减仓，充分体现了机构投资的优势。有关数据显示，36只基金的平均持仓比例从63.5%下降到47.2%，其中，除了基金科翔在二季度极低的持仓比例基础上略有增加外，其它35家基金无一例外全部减仓。展望后市不难发现，由于持仓较轻的基金结构调整较好，在市场和热点变化中，将能充分发挥手头持币充裕的优势，从而表现出更强的获利能力。

　　今年基金业大事记

　　3月，证监会对基金运作中的异常交易行为进行调查；

　　6月，证监会公布《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》及《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》；

　　9月，国内推出首只开放式基金——华安创新证券投资基金；

　　10月，华安基金管理公司与JP摩根富林明资产管理集团就成立合资基金公司联合工作小组签约；

　　11月，财政部发布《证券投资基金会计核算办法》；

　　12月，证监会发布《证券投资基金专业咨询委员会咨询资格管理与聘任办法》、《证券投资基金设立申请核准工作程序》、《证券投资基金专业咨询委员会工作守则》征求意见稿；

　　银河基金管理公司获准筹建，这标志着我国按照市场化机制发起设立基金管理公司的工作开始启动。

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