向建/文

　　一、沪深股市今日特别提示

　　二、政策动态

　　《中国证监会落实客户交易结算资金管理规定 47家银行获得管钱资格》“为了落实《客户交易结算资金管理办法》(证监会3号令)，经中国证监会批准，有47家商业银行分别获得从事客户交易结算资金存管业务的相应资格(详细名单见第4版)。其中，包括四大国有商业银行在内的15家银行获主办存管银行业务资格。对于未获得有关存管银行资格的商业银行，明年起将不能从事证券公司客户交易结算资金的存管业务。”“中国证监会还表示，对从事客户交易结算资金存管业务的银行实行年检制度，对违反《客户交易结算资金管理办法》、《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》以及国家有关法律法规的商业银行，将限制直至取消其客户交易结算资金存管银行业务资格。 ”

　　简评：此举在于保护投资人利益。由此看，监管措施的落实，在不断进行中。

　　三、债券市场

　　《财政部12月10日起在银行间市场发行200亿国债》“据中国财政部周三在中国债券信息网(www.chinabond.com.cn)刊登公告称，将从本月10日(下周一)至17日，在全国银行间债券市场招标发行200亿元人民币固定利率附息国债，期限为七年。该记账式(十四期)国债票面年利率按竞争性招标中标利率确定，招标利率上限为3.30%，利率变动幅度为0.01%，不设利率下限。招标日期为7日上午。本期国债发行结束后，将在银行间债市以现券和回购的方式流通。该国债利息按年支付，每年12月10日为利息支付日。”

　　简评：到时如果利率再下调，则将继续增强人们对于减息的预期。

　　四、年报动态

　　《因往年年报有虚假数据 渤海集团有关人员受到证监会警告》“渤海集团(600858)近日因在1996年—1998年年度财务报告中存在虚假数据，其有关人员受到中国证监会处罚，公司对遗漏事项予以补充公告并向投资者致歉。”

　　简评：将96-98年度的陈年旧事拿来“示众”，可见管理层不希望看到2001年度虚假年报的意图。

　　五、供求关系

　　《中国证券业协会一份研究报告指出增发门槛实际并不低》“日前，由中国证券业协会市场化研究课题组完成的一项研究报告表明，增发的实际门槛并没有降低，而且已经增发的公司经营业绩较好。报告据此认为，增发的融资方式应该坚持下去，同时应不断总结经验，逐步完善。”“监管部门设定的有形门槛有所降低，上市公司相对容易跨越，但上市公司将面临更高的、跨越难度更大的、由市场设定的无形门槛。”“目前增发‘变味’的原因：增发融资方式的试点时间不长，相关的规则不够完善；证券市场各个参与者尚不能切实履行自己的职责；市场约束机制尚未建立等等。因此，有待进一步总结经验、逐步完善。就如何完善增发的约束机制，报告认为，建立募集资金专户存储制度、对募资的规模和使用实行必要的约束，进一步加大信息披露力度等都不失为有力的手段。 ”

　　简评：上述言论，只能是一面之词，不但没有设计到增发的所有问题，即使在增发门槛的问题上，其看法也有偏颇。此文更多代表了上市公司利益。

　　六、周边动态

　　《Nasdaq收市冲破2000点》“科技股推动美国股市连续第二日攀升，以蓝筹股为主的道琼斯工业指数突破了1万点大关，代表科技股的Nasdaq指数也自8月以来首次冲破2000点大关。这是道琼斯工业指数自9月5日以来，首次突破1万点。道指周三扬升220.45点或2.2%，闭市报10114.29 点。Nasdaq则大涨83.74点，或4.3%，闭市报2046.84点。一些市场人士说，道指突破1万点和Nasdaq冲破2000点将激发买气，是牛市来临的先兆。然而分析师认为，纽约股市能否维持涨势有待观察，对牛市来临的说法持谨慎态度。 ”

　　简评：美国股市如果转牛，则对于大陆科技股实属福音。

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