向建/文

　　一、沪深股市今日特别提示

　　二、政策动态

　　1、《国务院公布金融机构撤销条例》“国务院总理朱镕基11月23日签署第324号中华人民共和国国务院令，公布了《金融机构撤销条例》，并自公布之日起施行。《条例》共7章38条。颁布这个条例，是为了加强对金融活动的监督管理，维护金融秩序，保护国家利益和社会公众利益。中国人民银行撤销金融机构，依照本条例执行。《条例》规定，金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的，应当依法撤销。《条例》指出，商业银行依法被撤销的，由中国人民银行组织成立清算组；非银行金融机构依法被撤销的，由中国人民银行或者中国人民银行委托的有关地方政府组织成立清算组。清算自撤销决定生效之日起开始。《条例》还规定，中国人民银行的工作人员违法审批金融机构，对金融机构不依法实施监管、不依法查处违法行为，情节严重、导致金融机构被撤销的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处分的，给予记大过、降级或者撤职的行政处分。”

　　简评：此举意味着经营不善的商业银行以及非银行金融机构，将有被撤销的可能。其流入股市的资金如何收回和处理，成了一个问题。

　　2、《中国证监会修订退市办法：上市公司连亏三年半“下课”》“中国证监会日前对外发布了修订后的《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》，对连续亏损公司的退市办法进行了重新规定：上市公司暂停上市后，股票即停止交易，证券交易所不提供转让服务，这意味着PT制度今后将不复存在；由证券交易所决定上市公司股票的暂停、恢复或终止上市；公司连亏三年，其股票即暂停上市，暂停上市后第一个半年度内公司仍未扭亏，将直接终止上市。据悉，新的《办法》将于明年正式实施。”

　　简评：这一政策对于PT、ST以及连续亏损的上市公司，直接构成冲击。

　　三、期货市场

　　《中国证监会期货部主任杨迈军表示要提高股指期货入市门槛 玉米、大米、棉花、白糖等新品推出已为期不远》“中国期货业协会2001年度第二期期货公司高管培训班今天在南京举行开班典礼。中国证监会期货部主任杨迈军出席并就市场关心的一些热点问题发表了看法。他认为，推出股指期货应遵循‘隔离风险、提高门槛、协同监管、平稳推出、总结经验、逐步规范’基本原则。关于农产品期货新品种的上市问题，他认为，加入WTO将推动我国农产品流通体制改革逐步深化，推出玉米、大米、棉花、白糖等新品种为期不远。”

　　简评：期货市场的不断发展，势必影响到分流股市资金的问题，但是也为投资人提供了新的投资渠道。

　　四、业内动态

　　《券商受托理财有规矩》“为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，中国证监会日前发出《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，对证券公司在受托投资管理业务中的业务范围、业务资格、双方权利义务、业务的运作与监督管理作出了详细规定。”“从事受托理财必须获取业务资格；不得接受银行信贷资金；不得向委托人承诺收益或者分担损失；佣金提取不得采取简单的利润分成方式；每季度至少1次向委托人提供交易情况；受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行进行托管。”“在《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，须按照《通知》的规定进行清理与规范。从2002年1月1日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司不得再接受新的委托；从2002年7月1日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司一律不得再从事受托投资管理业务。 ”

　　简评：此举对于没有业务资格的受托理财，将构成冲击。目前上述规定，还是首先针对证券公司，至于证券公司内的各类“工作室”如何处理，成了新问题。

　　五、开放式基金

　　《南方稳健成长证券投资基金开放申购、赎回公告》“根据《南方稳健成长证券投资基金基金契约》的有关规定，并为满足广大投资者的需求，南方基金管理有限公司决定从2001年12月10日起开始办理“南方稳健成长证券投资基金”(基金代码：202001)的申购业务，同时，在征求代表多数基金权益持有人的意见后，本基金管理人决定调整基金申购费率。申购开放日：从12月10日开始每个证券交易所交易日9：30-15：00各销售机构网点的营业时间。赎回开放日：从12月28日开始每个证券交易所交易日9：30-15：00各销售机构网点的营业时间。”

　　简评：开放式基金上网申购和赎回，增强了开放式基金的流通性、投机性。

　　六、行业动态

　　《中国打造广播影视航母》“中国最大的新闻集团中国广播影视集团即将於12月6日正式掛牌成立。该集团的成立将整合中国中央电视台、中央人民广播电台、中国国际广播电台、中国电影集团公司、中国广播电视传输网络有限责任公司和中国广播电视互联网站等中央级广播电视、电影及广电网络公司的资源和力量，是中国目前正在进行的新闻领域改革中涉及层次最高、包含媒体种类最多、影响力最大的一项举措。 ”

　　简评：此举对于关联股是否构成刺激，值得关注。

　　七、周边动态

　　《美股市上涨 纳指劲扬3%》“美国股市星期二全线上扬，其中科技股走势强劲，Nasdaq指数上升到8月中以来的高点。交易商说，市场上没有传来不利的消息，一些公司开始表示，情况已经没有一个月前那么糟，如思科(Cisco)系统就表示11月份的订单达到了预期的数额。投资人士对美国经济明年复苏的期望越来越乐观，使交易量活跃，华尔街股市下午全线上扬。道琼斯工商指数上升129.88点，或1.33%，闭市报9893.84点。Nasdaq指数则大涨58.20点，以1963.10点作收，涨幅达3.06%。 ”

　　简评：美国股市迎着阿根廷金融危机的压力上扬，毕竟后市美股还有降息等利好支持。

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