深圳消息 在建所11周年来临之际,深交所于日前召开了会员监管信息服务座谈会,深交所理事长、党委书记陈东征作了重要讲话。

　　陈东征首先指出,做好信息服务工作,提高会员防范和化解风险的能力,是深交所工作的重要内容之一。会员能否有效地控制和防范各类风险,事关市场能否正常运行,甚至关系到社会的稳定。随着市场的进一步规范发展,加强风险管理已越来越成为会员自身的内在要求。 入世以后,会员风险管理显得更为重要。他指出,证券营业部是会员运营的基础环节,潜在的风险不容忽视。一段时期以来,由于部分会员难以及时发现、防范和控制下属营业部的风险,造成了不应有的损失,危及了市场的安全运行。加强营业部的风险管理,是会员亟待解决的课题。

　　陈东征表示,深交所处于市场的一线和前沿,是交易信息的集散地,拥有信息整理和技术支持等优势。交易所通过向会员提供监管信息,可以起到预警和警示作用,有助于会员及时发现下属营业部的各类风险隐患,及时采取防范和补救措施。这既是深交所适应证券市场新形势,进一步发挥一线监管职能的一次尝试,也是深交所提升服务水平的一项探索,同时也有利于为创业板市场的监管积累经验。

　　陈东征最后强调,深交所将根据会员的需要,不断调整和充实监管信息的内容,全力协助会员做好风险防范和控制工作。他希望各会员关注和重视监管信息,进一步完善内控机制,提高风险控制能力,为我国证券市场的规范化建设和国民经济的健康发展,承担起应有的历史责任。

　　据悉,在广泛征求会员意见的基础上,深交所决定及时向会员提供以下监管信息：(1)会员及其下属营业部交易结算异常情况；(2)投资者投诉会员下属证券营业部的情况；(3)深交所对会员月报、年报的分析和评估意见；(4)会员未履行重大事项报告制度的情况；(5)深交所对会员内控制度现场抽查的情况；(6)深交所对会员及其下属营业部技术系统现场抽查情况等。

　　深交所总经理张育军主持了会议,深交所和深圳证管办有关负责人及来自全国20多家证券公司的负责人参加了会议。

　　(记者 殷占武)

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