本报讯(记者 肖 冰)

　　陈东征表示，此举有助于会员及时发现下属营业部的各类风险隐患，及时采取防范和补救措施

　　在建所11周年来临之际，深交所于日前召开了会员(证券经营机构)监管信息服务座谈 会，深交所理事长、党委书记陈东征作了重要讲话。

　　据悉，在广泛征求会员意见的基础上，深交所决定及时向会员提供以下系统监管信息：(1)会员及其下属营业部交易结算异常情况；(2)投资者投诉会员下属证券营业部的情况；(3)深交所对会员月报、年报的分析和评估意见；(4)会员未履行重大事项报告制度的情况；(5)深交所对会员内控制度现场抽查的情况；(6)深交所对会员及其下属营业部技术系统现场抽查情况等。

　　陈东征在讲话中首先指出，做好信息服务工作，提高会员防范和化解风险的能力，是深交所工作的重要内容之一。会员能否有效地控制和防范各类风险，事关市场能否正常运行，甚至关系到社会的稳定。随着市场的进一步规范发展，加强风险管理已越来越成为会员自身的内在要求。入世以后，会员风险管理显得更为重要。他指出，证券营业部是会员运营的基础环节，潜在的风险不容忽视。一段时期以来，由于部分会员难以及时发现、防范和控制下属营业部的风险，造成了不应有的损失，危及了市场的安全运行。加强营业部的风险管理，是会员亟待解决的课题。

　　陈东征表示，深交所处于市场的一线和前沿，是交易信息的集散地，拥有信息整理和技术支持等优势。交易所通过向会员提供监管信息，可以起到预警和警示作用，有助于会员及时发现下属营业部的各类风险隐患，及时采取防范和补救措施。这既是深交所适应证券市场新形势，进一步发挥一线监管职能的一次尝试，也是深交所提升服务水平的一项探索，同时也可为创业板市场的监管积累经验。

　　陈东征最后强调，深交所将根据会员的需要，不断调整和充实监管信息的内容，全力协助会员做好风险防范和控制工作。他希望各会员关注和重视监管信息，进一步完善内控机制，提高风险控制能力，为我国证券市场的规范化建设，为国民经济的健康发展，承担起应有的历史责任。

　　深交所总经理张育军主持了会议，深交所和深圳证管办有关负责人及来自全国20多家证券公司的负责人参加了会议。

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