“我们将力争成为第一家上市的券商。我们对此有乐观的预期。”中信证券“上市办”负责人日前接受本报记者采访时如此自信地表态。不仅中信，被誉为“新锐派”的广发、国信、国通和大鹏、湘财也不甘人后，正全速行进在上市途中。而老牌券商申银万国、海通和国泰君安均已将上市列入短期规划之中。

　　种种迹象显示，在2001年股市强寒流中，一向为人作嫁的券商们正热身急赶上市路， 渴盼早日跃入熟悉的资本海洋，快速膨胀壮大单薄的身躯，以期与环伺中国A股市场的外资投行巨擘过招。为争“第一”，“新锐”券商们在上市赛程中较起了劲，并纷纷宣称将于今年年底或者明年年初完成上市任务。

　　中信自信有望夺冠

　　虽然2000年9月28日宏源证券已赫然现身沪市A股，但这家由1994年上市的宏源信托改组而来的宏源证券只是一个特例而已。真正以券商身份申请上市的券商还是空白。

　　在其它券商恪守“全力行进、沉默是金”的原则时，中信证券是第一个站出来宣言“将力争成为中国券商第一股”。中信为何如此自信呢？

　　早在去年底，中信证券董事会秘书吕哲权曾透露，多年来一直做着筹备上市工作，近来工作速度明显加快。中信投行部一位资深投行人士如此解释中信为何能跑在其它券商前面：成立较晚，起点高，负担轻；改制早，且改制后赶上了证券业发展的大好时机。老券商的教训令中信少走了很多弯路。

　　中信“上市办”有关人士还透露，中信证券在去年增资扩股时已成立了股份公司，是少数几家已改制的券商之一，这令中信在时间上占据了优势。一个月前，中信证券已将上市申报材料上报至证监会。眼下，中信证券只需按照证监会的要求将材料进一步充实。

　　中信证券真能如愿以偿吗？接受采访的“上市办”有关人士称，作为第一家申报上市材料的券商，中信有如此乐观的预期。但具体时间是由证监会确定。

　　新锐券商忙于改制

　　业内人士分析认为，“上市赛”中，最有可能赶超中信证券的可能要数广发证券。据消息人士透露，广发证券即将完成上市辅导期。

　　广发证券与安达信去年的合作可视为其上市前期工作的结束，自此正式进入上市筹备阶段。广发证券还聘请了一外资公司为其作“企业诊断”，其它如会计处理程序和部门调整设置等整体改制方案工作正在紧锣密鼓地进行之中。

　　在招商局高层的关切下，国通证券上市推进速度相当快。国通总裁牛冠兴称，上市是“百年老店”的“长春药”。去年10月，国通证券已经向中国证监会正式呈递了文字材料，表达了公司改制的意向。与此同时，毕马威和蛇口华鹏会计师事务所同时进场进行上市前期审计工作。但国通上市还必经解决一个历史遗留问题：招商银行必须将其持有的国通30%的股权转让出去，这是金融分业的政策。招商银行有关人士在接受记者采访时称，招商银行肯定会将其持有的国通股权转让出去，这是招行和国通上市前所必须清理的问题。

　　大鹏和国信也早已挤入了上市赛。但大鹏证券总裁张永恒称，上市是目标，但并不是越早越好，更重要的是时机。券商中的黑马———湘财证券公司董事长秘书王俊接受记者采访时称，上市已列入发展规划，但尚未进入辅导期。

　　老牌券商负重参赛

　　在新锐券商全力冲刺上市赛时，老牌券商们开始积极动手清理历史遗留的棘手问题，为上市铺平道路。8月15日，航天机电公告称，该公司拟将其所持有的3500万股国泰君安股权中的20%转让给上海国有资产经营管理公司，以确保国泰君安上市。国泰君安已正式提出重组及上市方案，计划在明年完成资产剥离后上市。为保证资产质量，国泰君安准备剥离部分应收账款等不良资产。

　　去年刚刚大换班的申银万国则明确表示，将力争在2003年上市。公司今年年初曾制定计划，希望重振一级市场业务，确保沪深A股交易总量市场占有率排名前三名，继续保持沪深B股业务市场占有率排名第一的优势。但是今年的股市肯定将令申万的目标成空。巨额挪用客户保证金曾是申万的伤疤。有重大违规前科的券商肯定不会被放行进入股市。申万决心改过自新：2000年初挪用的19.2亿元客户保证金已全部归位。申万还收回资产6.25亿元，完成了实业资产的股权剥离工作。

　　业内人士认为，随着资本市场对券商开禁及在外资同行的挤压下，上市已成为所有中资券商渴盼的梦想。

拟上市券商业绩　（当年业务价值量累计排名）
　　公司　　　经纪　　承销　　综合
　国泰君安　１９４２·６４　　　２００·０１　　２１４２·６５
　海通证券　１７１８·１１　　　　５７·３５　　１７７５·４６
　申银万国　１７０５·１５　　　　６·７４　　　　１７１１·８９
　广发证券　１１６７·０７　　　　１０４·１０　１２７１·１７
　中信证券　６３１·５８　　　　　１０５·５９　　７３７·１７
　国通证券　５５９·０８　　　　　　３９·３８　　　５９８·４６
　大鹏证券　４５８·２９　　　　　　５９·３８　　　５１７·６７
　国信证券　４３３·１６　　　　　　４９·０３　　　４８２·１９
　湘财证券　２９２·２９　　　　　　．００　　　　　　２９２·２９
单位：百万元　资料来源：伟海证券精英

　　　　　文／本报记者谢艳霞

　　　　　摄／本报记者吴伟洪

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