本报记者 肖冰 刘兴祥
深交所昨日发出公告,为更好地适应市场发展的要求,进一步提高市场运行的效率和安全性,决定于2001年11月12日启用新版交易结算系统。日前,深交所有关负责人就市场普遍关心的问题回答了记者的提问。
问:深交所为什么要开发和启用新版交易结算系统?
答:技术系统的开发和建设是深交所工作的基本要素。一个安全、稳定、高效的技术系统,是深交所的立所之本。从建所之初,我们就充分利用现代信息技术,逐步形成了覆盖全国的交易结算网络,在许多方面居于世界前沿水平。近年来,市场规模迅速扩大,功能需求日益增多,为了进一步赢得优势,1998年,我们提出了开发新版交易结算系统的工作方案。这一方案立即得到了中国证监会的高度肯定。经过两年多的开发和测试,新版系统启用的条件已经成熟。从目前情况看,推出新版系统适逢其时:一是深交所正全力筹备创业板市场,新版系统可以为创业板市场打下更为坚实的技术基础;二是为中国证监会《客户交易结算资金管理办法》和我所新的《交易规则》的实施,做好充分的技术准备;三是有利于继续保持我所技术系统的适应性和前瞻性,进一步提高运行效率,降低技术风险,为市场的发展和创新预留广阔的空间。
问:新版交易结算系统在功能上有哪些改进?
答:深交所现有的系统是在不断改造和升级过程中而逐步形成的,而新版系统是根据市场发展需求,在统一规划、充分论证的基础上建成的。因此,与现有系统相比,新版系统在交易、结算、监察等各方面的性能都有显著提升。“三大代码”升位后,系统可容纳的上市证券数、会员席位数和投资者数量大幅增加,市场发展的空间极为广阔;交易机制方面,新版系统可以同时进行多种货币标价的证券交易,可以为不同券种设置不同交易时间、不同买卖数量单位和不同申报价格范围;监察机制方面,新版系统大大扩充了报警监察指标和数据统计项目,监察范围更为广泛、全面,综合处理能力提高了4倍以上。
问:新版交易结算系统安全性能如何?
答:新版交易结算系统在开发过程中,特别注重提高安全性能,在交易、结算等环节构筑了多重“安全网”。例如,对投资者的委托设置了券商柜台系统、通信系统和交易主机三重合法性检查,能有效地防止卖空买空行为的发生。此外,申报价格如果超出涨跌幅限制,新版系统将自动撤单,并说明撤单原因。在结算方面,新系统采用了文件加密传输、用户身份识别与防火墙控制等措施,建立了更完善的系统运行日志,业务权限控制也更加严格,进一步提高了证券资金结算的安全性。
问:对投资者来说,新版交易结算系统带来的最大变化是什么?
答:对投资者来说,新版交易结算系统带来的最大变化是“三大代码”的升位。“三大代码”指证券代码、股东帐户代码和券商席位代码。新版系统启用后,证券代码由4位升为6位,A股和基金帐户代码由8位升为10位,交易席位代码由4位升为6位。
三大代码是投资者进入市场的钥匙,对正确入市操作至关重要。因此,投资者务必高度重视,从11月12日起按新代码进行操作。为了避免可能引起的不便,我们已经在三大证券报上公告了新旧代码的转换规则,刊登了新旧代码对照表,近期还将不断提示,请投资者留意。此外,我所还印制了近万份新旧证券代码对照表,将在全国近3000个证券营业部张贴。市场服务热线也已开通,可以随时接受投资者的咨询。
三大代码升位后,投资者原有的证券帐户卡依然有效,已经持有的股票依然在投资者的帐户内,不必担心丢失。
问:新版系统给广大投资者带来了哪些便利呢?
答:总的来说,就是更加方便、更加快捷。比如,登记业务方面,实现了全国实时开户和远程实时帐户管理,投资者开户、挂失、补办、注销以及更改股东开户资料等,均可就近办理,即时入市;分红派息方面,实现了投资者红股第二天即可上市交易;转托管方面,投资者可以只申报自己的股东代码和转入、转出席位,就将其所有证券全部转出,如果指定证券代码,则只将指定证券转出。
问:为确保新版交易结算系统顺利启用,市场各方面准备工作如何?
答:由于新版交易结算系统牵涉面广,涉及到市场运作的各个层面,我所对此进行了周密部署和精心准备,得到了会员单位的大力支持和积极响应。在启用前的3个多月里,先后进行了7次全国范围内的全网测试,所有会员单位都参加了测试,从测试情况看,新系统运行正常,系统启用的各项准备工作已经就绪。
为了确保新版交易结算系统顺利启用,我所还采取了以下措施:一是近期将连续在三大证券报上刊登有关公告、重要提示和新旧证券代码对照表;二是在深交所网站和巨潮信息网建立了数据接口规范专栏,以便会员单位、相关联网用户和系统开发商能及时获取有关信息资料;三是设立专门的热线和电子邮箱,接受会员、开发商等的技术咨询;四是成立了专门技术支援小组,在新版系统启用过程中,一旦发现个别营业部存在问题,立即帮助解决。
问:要进一步了解新版交易结算系统,或者在启用以后遇到问题,请问如何与深交所有关部门联系?
答:我所将通过多种方式,为市场参与各方提供及时周到的咨询服务。您可以通过拨打我所服务热线,发电子邮件进行咨询,或登录深交所互联网站(www.sse.org.cn)和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),直接查询有关介绍材料和业务指引。服务热线电话:2083927、2083931、2083941、2083964;电子邮件信箱:cis@sse.org.cn
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