本报讯 香港证监会发表《企业融资顾问操守准则》，该守则将于12月1日起生效。

　　该守则包括规范保荐人在首次公开发售中的角色及责任。据悉，去年2月tom.com招股上市时曾经导致市场混乱，引起香港证监会关注及有关官员的不满。对此，该守则要求企业融资顾问在招股时，应该负责招股活动的整体管理和协调，以及必须有足够的安排和条件确保招股活动在公平、及时、有秩序的方式中进行；比如，企业融资顾问必须关注是否有足够 的招股资料和申请表格，并确保能够及时有效地回收和处理有关的申请文件等。

　　另外，守则指出，如果企业融资顾问同时担任企业的上市保荐人，在接受任命和委托前，必须保证能够发表不偏不倚的独立意见。

　　当企业融资顾问所属的专业机构同时从事其它活动，比如审计、银行业务、证券经纪业务时，该守则要求顾问确保公司能够设定有效的职能分隔制度，以避免机密或价格等敏感资料在企业融资活动中被不正当流传和使用。

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