一、股海导航 沪深股市11月1日特别提示

　　二、对外开放《中外合资基金组建进入倒计时华安基金公司与JP摩根富林明资产管理集团成立中外合资基金管理公司联合工作小组》“昨日，华安基金管理有限公司与JP摩根富林明资产管理集团在上海举行了中外合资基金管理公司联合工作小组成立的签字仪式，这标志着中外合资基金管理公司的诞生已指日可待。华安基金此次与JP摩根富林明资产管理集团 的再次合作，是继双方于2000年8月及2001年7月分别签署全面技术合作协议及中外合资基金管理公司备忘录后，又一个合作发展的里程碑。”“目前的政策对现有的国内基金管理公司而言，只能投资A股及债券，将来合资公司的投资方向还有待有关法规的出台，希望有一天能筹集全球资本进行全球投资。”

　　简评：此举属于实质性利好之一。管理层不断推出利好，对于股市稳定有利。

　　三、新股动态《上证所对发行上市业务有新要求旨在明确券商有关业务系列责任》“上证所副总经理刘慧敏在发行上市业务联系人员培训班上指出，加强发行上市业务培训是上证所服务战略的一部分，更是交易所落实一线监管职责的一个环节。 刘慧敏在分析了我国证券市场新的形势之后，对会员公司及其联系人员提出几项具体的要求：一是今后证券公司在拟上市公司进行辅导期间，应同时对拟上市公司的董秘加强针对性辅导；二是发行人在股票发行后至上市之前，若公司发生重大变化，上市推荐人应尽责的将相关情况及时披露在上市公告书中，及时向交易所报告；三是在推荐和安排发行人股票上市期间，证券公司应加强与交易所的联络和沟通；四是企业上市以后，上市推荐人应继续对上市公司的规范运作提供服务和指导；五是证券公司为上市公司因收购兼并、资产重组提供投资银行业务时，应规范运作并与上市公司一起做好保密工作；六是各会员公司应与交易所建立固定的联络制度，联系人员可将会员公司的要求与新情况及时反应到交易所；七是针对加强对上市推荐人的监管要求，上交所正在制定有关上市推荐人的管理办法。上证所每年将对几家不够尽责的上市推荐人进行通报批评。”

　　简评：此举是否意味着在为新股发行的启动作准备，值得进一步跟踪。

　　四、监管动态《中国证券业协会秘书长马庆泉指出 基金监管方式须与国际接轨》“中国证券业协会秘书长马庆泉指出，严格自律基础上的有效监管，是我国基金业规范迅速发展的前提。在中国资本市场对外开放的进程中，基金业有望成为一个焦点，必须加快对我国基金业创新与监管的研究。在公司法人治理结构方面，我国基金业存在内外机制不对称的问题。基金管理公司一旦与外资展开完全市场化的竞争，失去国家政策倾斜的国内基金公司的生命力将受到挑战；另一方面，尽管近年来我国基金业发展迅猛，但在基金品种方面则进展相对缓慢。为了加强对基金行为的规范，对投资基金的监管手段必须有所创新。将来的监管方式必须与国际接轨，建立一个以保护投资者利益和维护市场秩序为目标的规范的监管体系。”

　　简评：基金业面临的上述问题，对于投资于基金的股民来说，也是有参考意义的。

　　《信息披露严重违规 三九医药及有关人员遭谴责》“因信息披露存在诸多严重问题，三九医药及有关人员受到了深交所的公开谴责。据悉，自上市以来至2001年中报披露期间，三九医药存在多项信息披露的严重问题：对1999年12月31日至2000年12月29日间与大股东三九企业集团控股子公司深圳金融租赁有限公司发生的11.43亿元定期存款事项未作出充分说明；对截至2000年12月31日11.67亿元、2001年6月30日7.3亿元已贴现尚未到期汇票事项的披露存在重大遗漏；对2000年度发生的8000万元委托大股东深圳三九药业有限公司投资事项未及时并充分披露；有关‘三分开’的披露与事实严重不符。另外，公司还在与大股东三九企业集团、深圳三九药业有限公司巨额资金往来的其他事项、互开巨额商业汇票的其他事项及有关募集资金使用情况等方面的披露存在不完整、不充分的情况。鉴于三九医药的上述行为违反了有关规定，公司董事赵新先、于继武、许宁、崔军、刘晖晖、杨占鏖，原董事张欣戎、荣龙章、王金锐，监事喻明、余怀国、徐晓武、杨海宏、郭欣、何兆奎、林海江在上述事件中负有不可推卸的责任，深交所决定给予三九医药及上述人员公开谴责的处分。 ”

　　简评：公开暴光，处罚到人，很好。

　　五、供求关系《美国安达信称――― 全球近期对中国股票需求有限》“世界著名会计师事务所美国安达信公司的亚太区主管合伙人约翰·普拉斯迪分析认为，中国入世预计将产生巨大的长远经济效益。但从资本市场看，在中国入世之后，全球对中国股票的需求不会像十年前那样有较快速增长。 ”“目前有两类海外证券投资者对中国证券市场存在着兴趣。一类是海外华人和亚洲国家的一些地区投资者。第二类是主要分布在北美、欧洲和日本的国际机构投资者。他们会借助现代投资组合及风险防范手段对是否投资作出评估。其中最为典型的就是美国的养老基金、投资基金、保险基金和信托基金，它们将是对中国的最大的潜在投资者。 ”

　　简评：全球股市对中国股票需求有限，中国更只有搞好自己的股市，才能更好地为国企改革筹集资金。

　　六、周边动态

　　1、《美GDP 跌0.4% 十年新低》“美国商务部周三公布，国内生产总值在第3季下跌0.4%，上次则上升0.3%。第3季的跌幅是1991年首季以来最大，标誌美国长达10年的经济扩张结束。虽然如此，市场本来预测第3季国内生产总值下跌1%，这次公布的0.4%跌幅，远较预测为低。另外，第3季平减物价指数上升2.1%(预测为上升1.7%)，上次则上升2.1%。 布什总统现正要求国会批准拨款600亿至750亿美元刺激经济。联储局本年已9度减息，下次将於11月6日开会。由於美国第3季通胀率以年率计算只有0.4%，预期联储届时会减息四分一厘。”“分析家认为，第4季国内生产总值的跌幅会较第3季为大，若因此损及美国人的消费，美国公司可能进一步裁员，从而造成恶性循环。 ”

　　简评：注意美国11月6日还有降息可能；对于人民币利率下调，构成动力。对于沪深股市金融板块，可继续留意。

　　2、《Nasdaq上升1.37%》“美国科技股周三上升，升阳公司的销售预测推动Nasdaq上升。道琼斯工商指数下跌46.84点或 0.51%，闭市报9，075.14点。代表科技股的Nasdaq则上升22.79点或1.37%，闭市报1，690.20点。标准普尔指数则微跌0.01点，闭市报1，059.78。”

　　简评：美国股市反弹，但是，美国经济如果在第四季继续萎缩，美国将进入10年来的首次经济衰退。(spark88@263.net信箱)

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