2001年10月31日,华安基金管理有限公司与JP摩根富林明资产管理集团在上海举行了中外合资基金管理公司联合工作小组成立的签字仪式。这是继双方于2000年8月及2001年7月分别签署了全面技术合作协议以及中外合资基金管理公司备忘录后,另一个双方合作发展的重要里程碑。华安基金管理有限公司总经理韩方河先生和摩根大通集团总裁及首席执行官威廉哈里森先生作为双方代表,签署了这个重要协议。
在签字仪式上,华安基金管理有限公司总经理韩方河先生说:“中国即将加入世界贸易组织,中国的基金业尚且年轻,而在眼前,基金、尤其是开放式基金的发展,将会面临着种种困难和挑战,如投资理念、管理方式、专业人才、市场环境、法律监管等。引进国际基金业的成熟经验,以更国际化的方式发展中国的基金产业,是迎接世贸的最佳方法。华安希望通过与JP摩根富林明资产管理集团的合作,为中国基金业的发展献上一点绵力,为上海国际金融中心和中国资本市场的发展作出贡献。本次联合工作小组的成立,将承担起前期预备工作,包括了解有关法律法规、安排双方人员互访、深化技术合作等;另外为合资基金管理公司法规正式颁布之后的细节谈判和具体申请手续等作出准备。”
摩根大通集团总裁及首席执行官威廉哈里森先生在仪式上表示,近年来中国基金事业的发展和成就,以及潜在巨大的发展市场,都使他对中国证券市场留下了深刻的印象。他并且对华安基金管理公司所取得优越的成绩以及双方的合作成果感到非常满意和骄傲。他再次重申了摩根大通集团对中国金融市场的长期承诺,并表示JP摩根富林明资产管理集团将和其它优秀的国内外金融机构一起,继续积极尽自己所能,帮助和促进中国基金事业的发展,在中国有关法规允许的大前提之下,争取成为第一批中外合资基金管理公司之一。
作为华安的外方合作伙伴,JP摩根富林明资产管理在中国首只开放式基金“华安创新基金”整个发行的过程中,对华安基金管理公司在开放式基金系统设计和运作方面给予了全方位的、有效的指导,支持了华安创新基金的发行募集取得圆满成功。双方对过去一年多的合作均表示十分满意。华安表示将继续通过与JP摩根富林明的紧密合作,来吸收国外丰富、优秀的基金管理经验和技术,继而提升自己在资产管理方面的水平。
华安基金管理有限公司与JP摩根富林明资产管理集团之合作进程
1999年5月,华安基金管理公司总经理韩方河先生和怡富(台湾)投信总经理宋文琪女士首次见面,开始建立双方的相互了解和合作关系。
1999年11月,华安基金管理有限公司总经理韩方河先生随中国证监会考察团到台湾怡富和香港怡富,实地考察开放式基金的管理及运作方式。
1999年12月,华安第一个开放式基金小组到香港怡富公司考察开放式基金的管理和运作,为日后华安开放式基金的设计奠定了坚实的基础。
2000年3月,华安-怡富工作小组第一次工作会议在香港怡富举行。会议主要就双方今后的合作的内容和方式交流了看法。
2000年4月,华安-怡富工作小组第二次工作会议在上海华安公司举行。会议主要围绕双方的公司结构、企业文化以及相关业务进行交流,加强了彼此之间的相互了解。
2000年8月, 原富林明投资管理公司和华安基金管理公司签订全面技术合作协议。原富林明投资管理向华安基金管理公司提供全方位的基金管理技术,开放式基金成为双方的第一个合作项目。
自2000年8月到2001年9月,怡富资产管理在华安开放式基金项目中共投入超过400个工作天的专业协助。怡富的专业人员参与了包括开放式基金计算器系统、注册登记系统、基金核算系统和客户服务系统的开发和测试、各业务流程的制定、现场五次全面系统测试以及基金发行的全过程。
基于双方的不断了解以及在开放式基金项目上的成功合作,2001年7月,JP摩根富林明资产管理和华安基金管理公司在原技术合作协议的基础上,又签订了国内第一个中外合资基金管理公司备忘录。
2001年9月21日,“华安创新证券投资基金”成功募集并正式成立。怡富资产管理在中国第一支开放式基金项目中作出的巨大努力和贡献得到国内监管机构和市场人士的高度肯定。
2001年10月31日,华安基金管理公司和JP摩根富林明资产管理集团在上海成立双方联合工作小组,为今后成立中外合资基金管理公司进行准备工作。
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