向建/文

　　一、沪深股市今日特别提示

　　二、监管动态

　　1、港报《监管举措连连规范意在长远》“中国证监会表示：会计师事务所将对证券公司实施内控。中国证监会日前发出通知，要求证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司自身业务情况、财务状况和管理水平，加强内部控制的稽核、检查与完善，聘请有证券执业资格的会计师事务所对公司内部控制进行评审。”

　　简评：加强对于证券公司的监管，同样是着眼未来、维护市场长远发展的必要的一着。

　　2、《蓝田股份接受证监会调查》“蓝田股份今日发布公告称，2001年9月21日已接受中国证监会对公司有关事项的调查，提请投资者注意投资风险。公司称其目前生产经营情况一切正常。”

　　简评：又是一颗“地雷”触发了！对于市场信心，不能没有影响。

　　3、《彭张兴三千元受聘于中国证监会监管部》“香港证监会法规执行部高级总监彭张兴，将以三千元薪金出任中国证监会监管部顾问。 据悉，在香港从事监管证券、期货市场工作近20年的彭张兴表示，要将香港的一套带到内地，以逐步提升内地的监管水平。 据香港文汇报报道，香港证监会前高层梁定邦、史美伦、吴伟聪先后出任中国证监会要员，彭张兴同样要放弃年薪逾百万元的职位，以短期合约形式担任顾问一职，为期一年，受聘期间收取内地同等职位的薪酬，月薪三千。 彭张兴在接受《紫荆》杂志访问时表示，香港证券市场已发展数十年，内地却只有约十年的光景，不期望内地市场骤变得非常规范。彭张兴还强调他长远十分看好中国证券市场，他认为，内地民间资金庞大，加上无数的企业，而证券市场是为企业集资、投资者争取回报的双赢渠道，起飞的中国经济令证券市场‘坐大’，同时，中国证监会采取的增发减持等壮大市场的措施十分正确。 ”

　　简评：证监会高层不断加强监管力量。对于违规违法资金来说继续构成威慑。

　　三、法人股流通问题

　　《中国证监会发出通知坚决制止场外股份拍卖》“针对上市公司非流通股协议转让的复杂情况，特别是前段时间场外非法拍卖上市公司股份活动有所抬头的现象，中国证监会日前发布了《关于规范上市公司非流通股协议转让活动的通知》。《通知》重申《公司法》中关于“股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行”的规定；指出经国务院批准设立的证券交易所，是上市公司股份转让的唯一合法场所；强调上市公司非流通股的协议转让，必须在证券交易所和证券登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行；需要采用公开征集方式确定协议转让价格和受让人的，由证券交易所和证券登记结算公司统一组织安排。”

　　简评：法人股流通纳入管理，是必要的。但同时是否意味着法人股市场将逐渐成型，尚待观察。如果“四板市场”出现，对于主板有分流资金作用。

　　四、供求关系

　　1、《前9月期市成交额猛增 交易额2665亿元，同比增长53.79%》“9月份，全国期货市场成交各类期货合约1022.1822万手，比去年同期增长63.08%，交易金额为2665.90亿元，比去年同期增长53.79%。”

　　简评：股市走熊、期货市场成交增加，说明有资金分流到期货市场。

　　2、《国元证券获准成立注册资本20.3亿元》“日前，中国证监会正式核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，注册资本为20.3亿元人民币，同时批准正式开业，该公司将于近期举行开业典礼。据了解，这家公司是由安徽省国际信托投资公司和安徽省信托投资公司作为主发起人，在剥离出各自拥有的证券营业部及证券类经营性资产的基础上，联合其他有资格的法人单位以现金出资的方式共同发起设立的。”

　　简评：“超常规发展机构投资者队伍”的政策，依旧在实施。

　　五、周边动态

　　《全球股市普跌》“美国对阿富汗采取军事打击后，首当其冲的是亚太区股市。昨日，除日本股市停市外，亚太股市全面走低，欧洲股市前半段也显著回落，但是国际外汇及黄金市场表现尚属稳定。昨日，香港股市下跌幅度一直维持在300点左右，收报于9967点，跌幅3%，成交67亿港元，有所减少；新加坡海峡时报指数下挫2.6%，收于1350点；日本股市休市一天。美股开市后半小时，道琼斯工业指数下跌1%，纳斯达克下跌0.6%。在欧洲股市早段，股市跌幅有所缩小，德国DAX指数及伦敦金融时报指数曾经分别下跌1.7%和1.5%。”

　　简评：全球股市普跌，折射了全球投资人对于世界经济进一步衰退的担心。这一心态，同样不利于大陆股市。

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